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工程造价管理基础理论与相关法规第十四讲工程项目计划与控制
一、内容提要
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这节课主要介绍第四章第三节工程项目计划与控制。
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二、重点.难点
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项目的计划体系和控制的措施方法。
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三、内容讲解 9NLl q
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大纲要求
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熟悉工程项目计划的基本内容及项目目标控制原理及方法。
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第三节工程项目计划与控制 sW
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一、工程项目计划体系
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（一）建设单位的计划体系
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建设单位编制（也可委托监理单位编制）的计划体系包括工程项目前期工作计划。工程项目建设总进度计划和工程项目年度计划。 x({!ka9z]|
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1、工程项目前期工作计划
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工程项目前期工作计划是指对工程项目可行性研究、项目评估及初步设计的工作进度安排，它可使工程项目前期决策阶段各项工作的时间得到控制。工程项目前期工作计划需要在预测的基础上编制。
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2、工程项目建设总进度计划 n(XS
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工程项目建设总进度计划是指对工程项目从开始建设（设计、施工准备）至竣工投产（动用）全过程的统一部署。其主要目的是安排各单位工程的建设进度，合理分配年度投资，组织各方面的协作，保证初步设计所确定的各项建设任务的完成。 4q Q n ] ~DH;`;K
工程项目建设总进度计划是编报工程建设年度计划的依据，其主要内容包括文字和表格两部分。 $c
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（1）文字部分。说明工程项目的概况和特点，安排建设总进度的原则和依据，建设投资来源和资金年度安排情况，技术设计、施工图设计、设备交付和施工力量进场时间的安排，道路、供电、供水等方面的协作配合及进度的衔接，计划中存在的主要问题及采取的措施，需要上级及有关部门解决的重大问题等。
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（2）表格部分。包括工程项目一览表、工程项目总进度计划、投资计划年度分配表和工程项目进度平衡表。 &m-g
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l）工程项目一览表。将初步设计中确定的建设内容，按照单位工程归类并编号，明确其建设内容和投资额，以便各部门按统一的口径确定工程项目投资额、并以此为依据对其进行管理。 0j+Xl'_9DQ1w%F
2）工程项目总进度计划。是根据初步设计中确定的建设工期和工艺流程，具体安排单位工程的开工日期和竣工日期。
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3）投资计划年度分配表，是根据工程项目总进度计划安排各个年度的投资，以便预测各个年度的投资规模，为筹集建设资金或与银行签订借款合同及制定分年用款计划提供依据。
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4）工程项目进度平衡表。用来明确各种设计文件交付日期，主要设备交货日期，施工单位进场日期，水电及道路接通日期等，以保证工程建设中各个环节相互衔接，确保工程项目按期投产或交付使用。 r H EH/kq
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3、工程项目年度计划
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工程项目年度汁划是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。该计划既要满足工程项目建设总进度计划的要求，又要与当年可能获得的资金、设备、材料、施工力量相适时。应根据分批配套投产或交付使用的要求，合理安排本年度建设的工程项目。工程项目年度计划主要包括文字和表格两部分内容。
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（1）文字部分。说明编制年度计划的依据和原则，建设进度、本年计划投资额及计划建造的建筑面积，施工图、设备、材料、施工力量等建设条件的落实情况，动力资源情况，对外部协作配合约明建设进度的安排或要求，需要上级市管部门协助解决的问题，计划中存在的其他问题，以及为完成计划而采取的各项措施等．
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（2）表格部分。包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、年度建设资金平衡表和年度设备平衡表。
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1）年度计划项目表。用来确定年度施工项目的投资额和年末形象进度，并阐明建设条件（图纸、设备、材料、施工力量）的落实情况。 &Iv|%C-L3u9y L
2）年度竣工投产交付使用计划表。用来阐明各单位工程的建筑面积、投资额、新增固定资产、新增生产能力等建筑总规模及本年计划完成情况，并阐明其竣工日期。 c{~z1Vq7B ~
（二）施工单位的计划体系
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施工单位的计划体系包括投标之前编制的项目管理规划大纲和签订合同之后编制的项目管理实施规划。
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1、项目管理规划大纲
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项目管理规划大纲是指由企业管理层在投标之前编制的，旨在作为投标依据，满足招标文件要求及签订合同要求的文件。根据国家标准《建设工程项目管理规范》要求，项目管理规划大纲应包括下列内容： r(Wv%^#|![]"^m%u
（1）项目概况。 V*}1K h*Gc&r
（2）项目实施条件分析。
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（3）项目投标活动及签订施工合同的策略。 \)vD T5cq9a7GP8f1\
（4）项目管理目标。
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（5）项目组织结构。
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（6）质量目标和施工方案。
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（7）工期目标和施工总进度计划。 g{ L/U#c$h/OT'm'[.Ug
（8）成本目标。
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（9）项目风险预测和安全目标。 x RA KoK g
（10）项目现场管理和施工平面图。
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（11）投标和签订施工合同。 r'j? wv.zA
（12）文明施工及环境保护。
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2、项目管理实施规划 &G @QpT L~
项目管理实施规划是在开工之前由项目经理主持编制的，旨在指导施工项目实施阶段管理的文件。根据国家标准《建设工程项目管理规范》要求，项目管理实施规划应包括下列内容： !?#fPKm$Y h I
（1）工程概况。包括：工程特点；建设地点及环境特征；施工条件；项目管理特点及总体要求。
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（2）施工部署。
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（3）施工方案。
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（4）施工进度计划。应包括施工总进度计划和单位工程施工进度计划。 G!{@%B {:~%e
（5）资源供应计划。包括：劳动力需求计划；主要材料和周转材料需求计划；机械
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设备需求计划；预制品订货和需求计划；大型工具、器具需求计划。
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（6）施工准备工作计划。
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（7）施工平面图。
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（8）技术组织措施计划。
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（9）项目风险管理。
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（10）信息管理。
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（11）技术经济指标分析。 m
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例：根据我国《建设工程项目管理规范》的规定，项目管理实施规划的内容应包括( )。
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A．项目风险因素识别一览表
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B．项目组织结构 .R [ A)zS)g
C．项目投标报价策略
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D．施工合同策略 6^ x GK$m
答案：A sU G6[mF'}E
二、工程项目目标控制原理 :O R)PNG A
控制是工程项目管理的重要职能之一。控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准，检查和衡量被控对象在实施过程中所取得的成果，并采取有效措施纠正所发生的偏差、以保证计划目标得以实现的管理活动。
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（一）控制的基本程序
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在控制过程中，都要经过投入、转换、反馈、对比、纠正等基本环节。如果缺少这些基本环节中的某一个，动态控制过程就不健全，就会降低控制的有效性。
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（二）控制的类型 7X].G
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由于控制方式和方法的不同，控制可分为多种类型。
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例如，按照事物发展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控制和反馈控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。 "Da n9n/tA
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1、主动控制 &Sf7Oq+J5`;C
主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。主动控制是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能改变偏差已经成为事实的被动局面，从而使控制更为有效。 *c2X#f!Dw/g([ nj6H
主动控制是一种前馈控制。当控制者根据已掌握的可靠信息预测出系统将要输出偏离计划的目标时，就制定纠正措施并向系统输入，以便使系统的运行不发生偏离。主动控制又是一种事前控制，它必须在事情发生之前采取控制措施。 R%u*Y)U-|8?
2、被动控制 C+Ar)@c
被动控制是指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。被动控制是一种反馈控制。对项目管理人员而言，被动控制仍然是一种积极的控制，也是一种十分重要的控制方式，而且是经常采用的控制方式。
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例：主动控制和被动控制是项目目标的两种重要控制方式，下列措施中属于主动控制措施的是( )。
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A．进行风险识别，在计划实施过程中做好风险管理工作
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B．分析外界环境条件，找出其对项目目标实现不利的因素，并制定项目计划
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C．根据项目管理组织中出现的问题，积极采取处理措施
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D．针对可能出现的偏离，制定备用方案
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E．根据近期发生的不可预见事件对进度的影响，对计划进行调整
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答案: ABD
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三、工程项目目标控制内容 $e!z6w` _ RM{
（一）工程项目质量控制
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工程项目质量控制是指在力求实现工程建设项目总目标的过程中，为满足项目总体质量要求所开展的有关监督管理活动。
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影响工程项目质量的因素有很多，通常可以概括为人、机械、材料、方法和环境五个方面。
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工程项目质量控制的工作重点应放在调查研究外部环境和系统内部各种干扰质量的因素上，要做好风险分析和管理工作，预测各种可能出现的质量偏差，并采取有效的预防措施。同时，要使这些主动控制措施与监督、检查、反馈，发现问题并及时解决，发生偏差及时纠偏等控制措施有机结合起来，使工程项目质量始终处于项目管理人员的有效控制之下。
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（二）工程项目进度控制 *Y |)dO
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工程项目进度控制是指在实现建设项目总目标的过程中，为使工程建设的实际进度符合项目进度计划的要求，使项目按计划要求的时间动用而开展的有关监督管理活动。工程项目进度控制是对工程项目从策划与决策开始，经设计与施工，直至竣工验收交付使用为止全过程的控制。 E4I~#tjWC/~
为了有效地控制工程项目进度控制，必须做好与有关单位的协调工作。组织协调是实现有效进度控制的关键。 /e-@b
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（三）工程项目造价控制 $o
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工程项目造价控制是指在整个项目的实施阶段开展管理活动，力求使项目在满足质量和进度要求的前提下，实现项目实际投资不超过计划投资。
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四、工程项目目标控制措施和方法 !w0Dp"v0E#DP
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（一）工程项目目标控制的措施
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为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施。工程项目目标控制的措施通常可以概括为组织措施、技术措施、经济措施和合同措施四个方面。
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例：在控制工程项目目标的措施中，审核工程概预算，编制资金使用计划属于( )。 ?9\o y
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A．组织措施 R/P Ygv/n0[h
B．技术措施
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C．合同措施 (x$l1?;o4T8d!D H
D．经济措施
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答案：D
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（二）工程项目目标控制的主要方法
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控制的方法随控制目标的不同而不同，对工程项目进行控制，可以采用现代化的管理方法和手段，常用的目标控制方法有如下几种。
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1、网络计划法
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网络计划技术是一种用于工程进度控制的有效方法，在工程项目目标控制中采用这种方法也有助于工程成本的控制和资源的优化配置。 5T'Z.h k ]SoU D
2、S曲线法 Cy ~#c I4n O8I
对一个工程项目而言，如果以横坐标表示时间，纵坐标表示累计完成的工程数量或投资（成本），即可形成一条形如“S”的曲线。
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S曲线可用于控制工程造价和工程进度。
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3、香蕉曲线法
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与S曲线法相同，香蕉曲线同样可用来控制工程造价和工程进度。
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4、排列图法 T j;[_ i8[Jq,Z6u
排列图又叫主次因素分析图或帕累特图，是用来寻找影响工程（产品）质量主要因素的一种有效工具。排列图由两个纵坐标、一个横坐标、若干个直方图形和一条曲线组成。其中左边的纵坐标表示频数，右边的纵坐标表示频率，横坐标表示影响质量的各种因素。若干个直方图形分别表示质量影响因素的项目，直方图形的高度则表示影响因素的大小程度，按大小顺序由左向右排列，曲线表示各影响因素大小的累计百分数。这条曲线称为帕累特曲线。
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3、因果分析图法 0P wosO3Sk0?x&N,B%o'x6o
因果分析图又叫树枝图或鱼刺图，是用来寻找某种质量问题产生原因的有效工具。 ;e"Ovk})u
6、直方图法 B h\B)D5Dz
直方图又叫频数分布直方图，它以直方图形的高度表示一定范围内数值所发生的频数，据此可掌握产品质量的波动情况，了解质量特征的分布规律，以便对质量状况进行分析判断。 xJ
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常见的非正常形图形有四种类型： _3H s$k3`[ z
I）折齿形分布。这多数是由于作频数表时，分组不当或组距确定不当所致。
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2）绝壁形分布。直方图的分布中心偏向一侧，通常是因操作者的主观因素所造成。 6{L6}F^
3）孤岛形分布。出现孤立的小直方图，这是由于少量材料不合格，或短时间内工人操作不熟练所造成。
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4）双峰形分布。一般是由于在抽样检查以前，数据分类工作做得不够好，使两个分布混淆在一起所造成。 .D#x)rQ wrz`
当出现质量问题时，可进一步利用排列图、因果分析图、相关图等寻找产生质量问题的原因，并采取有效措施，使工程质量达到预定要求。
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7、控制图法
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前述排列图法、直方图法是质量控制的静态分析方法，反映的是质量在某一段时间里的静止状态。控制图法是一种典型的动态分析方法。 4f3W0jOG'X
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当控制图中的点子满足以下两个条件时：一是点子没有跳出控制界限；二是点子随机排列且没有缺陷，即可认为生产过程基本上处于控制状态，即生产正常。否则，就认为生产过程发生了异常变化。这里所说的点于在控制界限内排列有缺陷，包括以下几种情况：
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l）点子连续在中心线一侧出现7个以上；
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2）连续7个以上的点子上升或下降； TO.\!@1n
3）点子在中心线一侧多次出现，如连续11个点中至少有10个点在同一侧；或连续14点中至少有12点、连续17点中至少有14点、连续20点中至少有16点出现在同一侧； 8?9kW ?O)y
4）点子接近控制界限，如连续3个点中至少有2个点落在2倍标准偏差与3倍标准偏差控制界限之间；或连续7点中至少有3点、连续10点中至少有4点落在2倍标准偏差与3倍标准偏差控制界限之间； (V;MG:SD.r_
5）点子出现周期性波动。
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（3）如果控制图出现异常，说明生产过程存在质量问题。这时，可进一步利用排列图、因果分析图、相关图等寻找产生质量问题的原因，并采取有效措施，使工程质量达到预定要求。
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除上述方法外，工程项目目标控制的方法还有很多，如目标管理法、责任图法、价值工程、看板管理法、PDCA循环法等。