第四讲 ' u2 L. ?0 X) C( D
一、内容提要
! n/ B3 n9 j! c1、注册咨询工程师（投资）的登记注册；2、注册咨询工程师（投资）的权利和义务  
9 R2 ~. Z/ p$ [$ n二、重点、难点 " ?" W$ E+ o1 ]
熟悉注册咨询工程师(投资)的登记注册和义务与权利。
  j5 u4 r0 c$ b! n2 E0 [& L6 ]   ' T6 R2 y; U  f  w# g" }
三、内容讲解
5 J9 |  s+ i; z4 M- Q! m第二章  注册咨询工程师（投资） * C! S4 {- d+ U  s! f3 a
第三节  注册咨询工程师(投资)的登记注册
5 O; t0 q$ _% G# c; t   注册咨询工程师(投资)取得执业资格证书后，只有通过注册登记，获得注册证，才能以注册咨询工程师(投资)的名义执业。申请注册登记时，要根据学历、经历和业绩，核准其擅长的专业范围。 . Q6 c6 n8 J5 x$ L
   根据规定，注册咨询工程师(投资)个人执业专业类别划分为：①交通运输；②水利水电；③电子信息；④农林；⑤采矿和矿物加工；⑥石油；⑦化工与制药；⑧发送变电；⑨核工程；⑩机械；⑾轻工；⑿纺织；⒀环境工程；⒁建筑市政；⒂工程技术经济管理。每位申报者最多允许注册2个专业，包括一个主业，一个辅业。
; u  G* e: ~/ M例题1．每位申报者最多允许注册(    )专业。
$ _4 W, d) y2 O( W9 a; E) A   A．一个    B．2个    C．3个    D．4个
+ Z$ R* Q% b8 c# y: m) g- i, c9 }答案：B。 $ D7 y1 c# P. G7 f$ D: A) P
解题要点：
7 M) v' v: k# z/ g$ c5 W# |  H: \根据规定，注册咨询工程师(投资)个人执业专业类别划分为：①交通运输；②水利水电；③电子信息；④农林；⑤采矿和矿物加工；⑥石油；⑦化工与制药；⑧发送变电；⑨核工程；⑩机械；⑾轻工；⑿纺织；⒀环境工程；⒁建筑市政；⒂工程技术经济管理。每位申报者最多允许注册2个专业，包括一个主业，一个辅业。
. S% X  b: _3 m+ J; @; ^2 J   一、首次注册 . D. w5 o' \- m7 t. j0 g
   1．申请注册条件
- _/ s, ^/ h& f7 k0 t   申请注册的条件是，在工程咨询单位工作恪守职业道德，取得注册咨询工程师(投资)执业资格证书，身体健康，能在注册咨询工程师(投资)岗位上坚持工作并有良好业绩。 & ^% t" g: @" U7 c& R
2．申请材料
8 J& l' H$ O; K3 t: X* k! E   申请人需提交的材料包括：注册申请表(一式两份)；注册咨询工程师(投资)执业资格证书；任职(聘用)单位出具的任用(聘用)证明；任职(聘用)单位出具申请人职业道德证明。该证明由申请人提出注册申请之日前最后一个服务期满两年以上的工程咨询单位或允许其执业的其他机构出具为有效；取得注册咨询工程师(投资) 执业资格后调往其他单位并申请注册时，应提供工作关系调动或辞职的证明文件；特殊情况需要提供的其他资料。
9 c! @' ?  T7 @- u! g3 T' ]   申请人取得资格后，超过规定期限申请首次注册的，除提交上述材料外，还需提交注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的注册咨询工程师(投资)继续教育结业证明。 # e4 v7 _1 n7 i, I
   通过注册咨询工程师(投资)执业资格认定工作领导小组认定的人员，需首先参加全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会统一举办的职业培训，通过考核取得培训结业证书后，方可申请首次注册。 5 ]/ b; C* a. d* y6 R2 K
   3．申请注册程序 + F7 S3 `0 r8 X4 R: v* D
   (1)申请人填写注册咨询工程师(投资)注册申请表并提交任职(聘用)单位审核； * Q! Y1 v: I$ R* f% N; I
   (2)任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，连同其他有关注册材料一并报初审机构；   A3 ^* f1 O7 o, H) n4 S
   (3)初审机构审查并签署意见后，将其同意的注册人员注册申请表(一式两份) 连同申报注册汇总表和注册申报系统及汇总表软盘，报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核。
$ Y" S$ f2 |" l+ o7 W   (4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内，通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单。 ! R" u; P0 W' }3 F/ E5 o
   (5)公示30天后，在未收到相关投诉或举报情况下，颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章。
2 o' X5 U) G( D& s; P! K8 [" s) ]例题2．申请注册程序包括(    )。 $ O7 I9 _3 K5 c* L
   A。申请人填写注册咨询工程师(投资)注册申请表并提交任职(聘用)单位审核 ' k  U$ }, t5 l5 {
   B．任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，连同其他有关注册材料一并报初审机构 ) m! Q4 t* W7 t) a
   C．初审机构审查并签署意见后，将其同意的注册人员注册申请表(一式两份)连同申报注册汇总表和注册申报系统及汇总表软盘，报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核 ( V& A5 h6 p( _- O+ ]8 o
   D。全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内，通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单
3 u# q" \; W: i' p9 o% h) {0 n   E．公示40天后，在未收到相关投诉或举报情况下，颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章 0 m! W8 o' r1 q$ w9 V
答案：A、B、C、D。 ; z" `2 s, V9 D' O4 r0 i
解题要点：
, ?' e0 ], i: e) y4 Y. S6 x申请注册程序
' o7 b* I  E+ z! @) o% t# X0 l9 O   (1)申请人填写注册咨询工程师(投资)注册申请表并提交任职(聘用)单位审核； ; q' O, Y, K* S' w4 I" P  n
   (2)任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，连同其他有关注册材料一并报初审机构； ; o& O* l- r- G! n
   (3)初审机构审查并签署意见后，将其同意的注册人员注册申请表(一式两份) 连同申报注册汇总表和注册申报系统及汇总表软盘，报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核。

(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内，通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单。
( m$ d4 L3 G9 Q. c: K   (5)公示30天后，在未收到相关投诉或举报情况下，颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章。
( @; Z  P; x( i4 D. C1 Y* n3 h0 d   4．不予注册 9 Y' F: n5 H; V3 l2 Q9 m
   有以下情形之一的，不予注册：不具有完全民事行为能力的；因受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满五年的；在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满两年的；在申请注册过程中有弄虚作假行为的；不在工程咨询单位执业或者在两个或两个以上单位执业的；有关法律、法规规定不予注册的其他情形。 6 v- z' c2 S( [2 y
   二、注册变更 0 W# x  x% c- `; u7 |  X
   注册咨询工程师(投资)变更工作单位时，须申请注册变更。 7 n4 D1 [5 C. }$ ^* c; C8 ?
   1．跨地区或跨行业注册变更，  按照下列程序办理： 0 T8 _: n2 }  ]! {
   (1)申请人填写注册变更申请表交新任职(聘用)单位；
7 `7 S! K0 i% K! S2 z   (2)新任职(聘用)单位审核有关上报材料，同意并签字盖章后，连同申请人与原注册时所在单位已办理的解聘手续证明材料，上报管辖的初审机构；
* q2 ~& ?7 D. b   (3)初审机构审查同意并签字盖章后，将注册变更申请表和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会； 8 `. Z9 q; X& x  V8 P0 u
   (4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核，并将变更情况通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示。公示30天后，在未收到相关投诉或举报的情况下，颁发申请人变更后的注册证和名章，并通知申请人原初审机构核销备案。
) z7 G" P* e( c# U   2，同地区或同行业注册变更，  按照下列程序办理： + d2 z/ S* m$ [6 u  P3 L. x+ Z
   (1)申请人填写注册变更申请表，交新任职(聘用)单位审核；
4 z2 \4 q3 T! r   (2)新任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，连通申请人与原注册时所在单位已办理的解聘证明材料报初审机构；
8 {# O. G- R/ N) d) i- o- y% F   (3)初审机构审查批准后，将注册变更人员表格和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会。
. H' E; u$ R' c" v$ x" {   (4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核备案，并发给申请人变更后的注册证和名章。 6 m3 A8 h( \/ T! p* ]+ R
   3．注册咨询工程师(投资)注册变更，  每年最多申请一次。 , ~* F4 ~: G: Z# \$ q
   三、继续注册
% f, S3 T- p9 ~   注册咨询工程师(投资)注册有效期为3年，有效期满需要继续注册的，须申请办理继续注册手续。
. v% @' m0 J$ u7 K# z例题3．注册咨询工程师(投资)注册有效期为(    )。 % X7 n* C" d+ F5 {' S) O
   A．一年    B．二年    C．三年    D．四年 7 g% ?" D; @5 B2 u( I  h2 }
答案：C。 # ^: @  {8 ~7 z! Y
解题要点：
! c, b' |- W) E# u& R% m: W注册咨询工程师(投资)注册有效期为3年，有效期满需要继续注册的，须申请办理继续注册手续。
5 j7 s/ n% P) w7 R% f3 {   (1)申请继续注册，应提交下列材料：继续注册申请表(一式两份)；从事工程咨询工作的业绩证明；满足注册咨询工程师(投资)继续教育规定中对继续教育的各项要求；要求注册变更的，还需按注册变更提供相应材料。
% E8 R* _; B: {, a. S6 V   (2)申请继续注册，按照下列程序办理：申请人需在注册期满前三个月，向任职(聘用)单位提出申请；任职(聘用)单位审核同意后，报送初审机构审查；初审机构审查批准后，在其注册证上加盖续期注册年限专用章，报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会备案。
1 u2 @8 }- u0 i% K3 q% L   (3)注册咨询工程师有下列情形之一的，不予继续注册：无业绩证明；同时在两个或两个以上单位执业的；未能完成注册咨询工程师(投资)继续教育学时规定的；允许他人以本人名义执业的；申请过程中弄虚作假的；在工程咨询工作中发生严重过失的；违反其他法规规定的。
. [6 X8 p( I! J: I; Y* K四、注册注销 . C% T0 Y+ f, ~) d. D
   对注册咨询工程师(投资)注册后不能正常履行职责者，做注册注销处理。
6 d" w# K5 B6 U4 n" K(1)有以下情形之一者应当予以注册注销：死亡；服刑；脱离工程咨询岗位连续两年以上(含两年)；受处分、处罚不能执业；因健康原因不能正常执业；不按要求申请继续注册、变更注册、提出警告仍不改过的。
1 ~/ h7 d; }* k& l: q   (2)注册注销的程序： : Z6 E  N; Y' A, m# i( G( M
   ①任职(聘用)单位或有关单位及个人均可提出建议；
% z% \! W/ z, U! P% N2 r* m1 r   ②初审机构对情况进行调查核实，将核实的情况、处理意见及时报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会； ' N. ^) J% y: _0 F! b3 B2 J- g
   ③全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会将注册注销人员名单及有关情况通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公告。
( j3 ^: S: W7 V( B2 A8 k   被注销注册后，具有申请咨询工程师(投资)注册资格者可以重新注册。 1 P9 h+ {5 \; U$ t
例题4．被注销注册后，具有申请咨询工程师(投资)注册资格者(    )。

A．可以重新注册    B．不可以重新注册 " y3 z! v; i, r9 B
   C．3年后才可重新注册    D．2年后才可重新注册
# c" n8 E3 d' K- F$ @答案：A。
0 O; R- @0 B3 H4 u: I解题要点： 4 `6 D$ w9 R  E9 v7 Z2 E& h
注册注销的程序： 9 P4 ~. W( c6 z7 l+ ]
   ①任职(聘用)单位或有关单位及个人均可提出建议； . \+ e0 J5 c5 ~4 S5 s8 D! E
   ②初审机构对情况进行调查核实，将核实的情况、处理意见及时报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会；
0 C; U# F5 x, u: I% I# h   ③全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会将注册注销人员名单及有关情况通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公告。被注销注册后，具有申请咨询工程师(投资)注册资格者可以重新注册。 * m5 @  S  H  `, K5 s8 N6 g
   五、处罚条款
6 Y5 X2 b4 f: T: N: v4 y4 r2 I0 w   全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会和初审机构将对注册咨询工程师(投资)的执业情况进行检查，有下列情形的，视情节轻重，分别给予警告、停止执业、注销注册、收回执业人名章的处分，并及时登记存档。 + l7 U( h8 ?' x+ H4 d
   (1)在注册环节中有弄虚作假行为的； ! I8 S6 `; f' x& k/ \1 F
   (2)同时在两个及以上单位执业的；
6 ~: y1 v, O+ c( u$ y   (3)允许他人以本人名义执业的。 6 q  q3 U$ K; S3 _: c6 o; ]
   未经注册却以注册咨询工程师名义从事工程咨询活动的人员，由初审注册机构责令其停止活动。注册机构的工作人员，在注册管理中滥用职权、玩忽职守的，由有关机构给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对在注册管理工作中发生违规行为的初审机构，视情节轻重，分别给予警告、限期整改、直至取消初审资格等处分。
/ z( h, ^( W! X% l, Y   第四节  注册咨询工程师(投资)的权利和义务
8 t: m0 V0 z8 @   一、注册咨询工程师(投资)的权利
* c! A1 ?$ K/ J9 u; U9 X   1．主持咨询业务的权利
- s, ~7 |5 L1 B2 W; [  R# C) J   注册咨询工程师有依法主持国家投资或政府审批的固定资产投资项目或其他项目业主委托的工程咨询业务的权利。国家投资或政府审批的固定资产投资项目，必须由注册咨询工程师(投资)主持其工程咨询业务。注册咨询工程师(投资)也可以主持其他项目业主委托本单位的工程咨询业务。
2 w( [& w/ F" r1 i+ q5 a例题5．注册咨询工程师可以主持(    )。
5 x  \0 ]! ~6 G, g   A．只有国家投资或政府审批的固定资产投资项目 ( j! K1 V1 X; b/ c% [! G
   B．可以是A和C + `) U* J# {+ w, U6 l
   C．其他项目业主委托本单位的工程咨询业务 * Y. k8 D7 k2 E" N! t
   D．以上答案均正确
+ S- }! q* T3 w答案：B。 # n& T3 z/ D, F/ }, Q$ ^0 z
解题要点： ' k/ b7 E6 Z: ^* D7 q
注册咨询工程师有依法主持国家投资或政府审批的固定资产投资项目或其他项目业主委托的工程咨询业务的权利。国家投资或政府审批的固定资产投资项目，必须由注册咨询工程师(投资)主持其工程咨询业务。注册咨询工程师(投资)也可以主持其他项目业主委托本单位的工程咨询业务。 + D% V/ l% @+ Q1 w5 J% \# n
   2．注册咨询工程师(投资)的名称权
7 K' ~6 n. V& {5 c   注册咨询工程师(投资)的名称是专有的，只能由取得《注册咨询工程师(投  资)注册证》的人员专有，其他人员不得以这个名称执业；盗用注册咨询工程师(投资)名称执业，是违法的，要承担所产生的一切法律责任；注册咨询工程师(投资)的名称纳入国家工商领域专用名称保护的范围。
2 R9 {: C+ A- P: J, q7 [3 @5 X   咨询文本名称权是指注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本名称，属专有的。名称权保护注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本的自主知识产权。
# J- i) F" Y: `
  S- c! {& a; Z0 U. R- U& X   3．签名盖章权
7 \+ T4 b; i' }2 k   注册咨询工程师(投资)对其所出具的所有咨询文本有签名盖章权，并具有法律效力。修改注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本应征得本人同意，特殊情况除外，全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会统一设计注册咨询工程师(投资)执业专用名章式样。
  _6 x6 e- U3 ]  g7 F9 L5 g   二、注册咨询工程师(投资)的义务 ' D5 u! D3 v4 S2 w
   1．注册咨询工程师的基本义务 + |# G, O( F& s- w9 N
   (1)遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；
4 ^0 R8 `" J, {1 K/ r; Q   (2)客观、公正执业，保证工程咨询质量； ; ^: B- ?) f$ F! a
   (3)严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密； 5 O: S* V# m9 q* O: J4 s: a
   (4)不得同时受聘于两个以上工程咨询单位； 7 u( v# H7 G) s" E% Z9 G
   (5)不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。 6 y# v& D+ a) {# w, a- ^  s( G
9 a$ i$ J* P8 N. ~6 U+ P8 M
   2．接受继续教育的义务
/ H8 {. u" S5 u8 p& Y1 x3 e( q   注册咨询工程师(投资)应当接受继续教育，参加职业培训，补充更新知识，不断提高业务技术水平。这也是注册咨询工程师(投资)应该履行的义务。 5 ^& F& H5 t, K# T! B  K( E
例题6．注册咨询工程师的基本义务包括(    )。
) H1 m$ g7 c; p' W+ B' b0 f. ^. M   A。遵守国家法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益 : x% o* u0 U9 N- y* S- a+ S
   B．客观、公正执业，保证工程咨询质量
8 {+ y5 M+ J, l. ~0 ~, c5 q   C．严格保守在执业中知悉单位、个人技术和经济秘密
% [/ N( u5 w/ _/ |$ }5 W   D．不得同时受聘于一个以上工程咨询单位
, W6 G+ X* h# v. a. ?) X7 }   E．不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务

答案：A、B、C、E。
+ X- k  L5 u, @3 a- E解题要点：
; h1 I( f$ H( S4 G4 |注册咨询工程师的基本义务
1 s# E8 N; `# ?; q4 T- D   (1)遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益； ( ]% }3 S# F$ u3 H- _
   (2)客观、公正执业，保证工程咨询质量；
' t; O. s* N1 |' w/ @5 a   (3)严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密； 5 r% h: h+ p1 j) `( b
   (4)不得同时受聘于两个以上工程咨询单位； - ~- I# S4 K* r
   (5)不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。