第八讲
) }1 S- G" |/ i6 |: L一、内容提要
/ g, A. j- y" `. E7 Q1、项目建设准备阶段的咨询；2、项目实施阶段的咨询  4 n; a2 y1 G2 j# o) Y
二、重点、难点
( {3 C8 P4 q& h' E熟悉项目建设准备、实施阶段咨询的基本目的和要求。 # g' F8 g. s$ T1 `2 K6 U& F+ l# X. W
三、内容讲解   i' y' g3 H5 D9 n) x/ H( `
第四章  工程咨询的服务内容（上）
  e8 ]/ F5 x! Q第三节  项目建设准备阶段的咨询 % H1 a1 y0 Q8 V+ A. X& p
    项目建设准备阶段的咨询包括勘察、设计、融资咨询、工程和设备的招标评标、开工准备等咨询内容。
6 R, _( R5 u8 Z! w 一、工程勘察设计
  w3 S2 }+ ]. w  X/ i (一)勘察和设计的概念
( i( j( H% c: N3 ^    所谓建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的工作。
6 T$ ]' c0 L; E! Q9 \$ L    所谓建设工程设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行更加深入细致的分析，编制建设计文件和绘制施工图的工作。    3 x$ x* a* V+ B$ g( `; ^
例题1．所谓工程建设勘察是指(    )。
% D" K5 J! @" B/ |3 K$ P; N   A．根据建设工程要求，查明，分析，评价建设场地地质、地理环境特性和岩土工程条件、编制建设工程勘察文件的工作 ( n6 ], T: o4 U
   B．根据建设工程要求，对建设工程所需的技术，经济、资源、环境等条件进行更加深入细致分析，编制建设文件和绘制施工图的工作 $ ^. f- F# |3 L
   C．遵行国家颁布的《建筑工程勘察设计管理条例》等现行有关规章制度，从事建设工程勘察
; y, e2 M$ H! {- Z" e9 T1 r2 d   D．以上说法都不对 : l* j* s3 {$ }) J4 a5 c
答案: A。 ) L; u* l) i/ [$ s
   (二)工程勘察的目的、内容和质量要求
/ k& a" g+ c- U% r* K* H    工程勘察的目的是为工程建设单位及工程设计单位提供地质、测量、水文、地震等勘察文件，以满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。 4 {2 [6 m6 E8 L. ^  f
    一般情况下，设计单位提出准确的范围与深度要求，由勘察单位组织完成。提交的勘察文件不仅应提供图纸，还要写出文字说明。
' J- q% y0 ^" S' q    勘察单位要确保其勘察成果符合国家标准、规范、规程，特别是要严格执行国家强制性标准、规范和规程。勘察单位要加强对原始资料收集、现场踏勘、勘察纲要编制和成果处理等各环节的质量控制。勘察单位应认真做好后期服务工作，参加工程地基基础检验，参加与地基基础有关工程质量事故调查，并配合设计单位提出技术处理方案。勘察单位要对勘察质量承担相应的经济责任与法律责任。勘察单位内部要建立质量责任制度，明确各自的质量责任。
% |1 y7 o! |# u0 R3 _8 G   (三)工程设计的作用和内容 ) H$ w( _! b$ c/ Q" c+ `2 S! J
    工程设计是对拟建工程的生产工艺流程、设备选型、建筑物外型和内部空间布置、结构构造、建筑群的组合以及与周围环境的相互联系等方面提出清晰、明确、详细的概念，并体现于图纸和文件上的技术经济工作。其主要目的是解决如何进行建设的具体工程技术和经济问题。 ! m* n0 y1 @- _- W/ B
    按我国习惯，一般工程设计分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段；大型工程或技术程度高难的工程，分为“技术设计”、“初步设计”和“施工图设计”三个阶段。
1 `5 I  ~5 k9 q' i# C    设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，并注明工程合理使用年限。各设计阶段主要内容及深度要求：
! m- b! M# ]: d9 q9 C8 s5 g   1．初步设计 + N, l  t/ ~7 Z! d: O, O: {6 I
    一般来讲，它是项目的宏观设计，即项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。
! U% [7 f; t/ f3 \/ i, y' e' j   2．施工图设计
/ ^/ u0 O2 q0 t% J0 ^$ ~% C4 }    施工图设计(详细设计)的主要内容是根据批准的初步设计，绘制出正确、完整和尽可能详细的建筑、安装图纸。 * b& W  V" w: z6 g
   二、项目融资咨询
' K5 q6 T* C# {& w    在项目周期中，项目融资问题主要贯穿于项目策划和项目准备两个过程中。项目策划决策阶段的融资咨询主要是从项目投资的角度，通过分析研究提出项目的融资方案，为投资决策服务。项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务的，同时可以为贷款银行提供融资方法和融资条件方面的咨询服务。 ; x9 u* i$ f. y1 d! P  `; n
    项目准备阶段融资咨询的重要工作包括：帮助业主根据实际情况优化和落实融资方案；参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险及对策等。 0 G9 \6 p" j7 W0 }/ J. O
该阶段融资咨询应考虑的内容包括：项目财务风险最低，股东权益最大化。内容涉及项目的资金来源是否可靠，资金数量能否满足项目的需要；财务杠杆的选用是否恰当，项目的债务清偿能力，能否全部偿还贷款的本息和其他债务；项目的财务管理制度是否健全；股东的权益投资能否收回，股东能够获得的投资回报。重点是要预测项目计算期内基于融资主体的完整的现金流量。 8 {3 M* h" R- d7 J# C  @
例题2．项目准备阶段融资咨询应考虑以下(    )。
' X4 p; V* q1 i6 w- V+ L# A   A．项目财务风险最低    B．股东权益最优化

C．项目财务风险最高    D．股东权益最小化
* n6 }0 p0 ^" X; w  I答案: A。
4 _$ }- a9 u2 ?+ ~, L! R  f此时需要重新研究的融资问题有： $ V% D) l$ {1 O) p. O' o- O
   (1)融资渠道及方式的选择；
/ ~& Z5 b4 c6 L5 _1 a   (2)融资组织及法律咨询； / j; s# X; |% `: o# D. m$ I4 B1 o
   (3)融资结构、成本及风险分析；
/ B" `! d& k0 l   (4)开发各种融资创新方式的咨询业务等。
  J( y, r6 y# h6 [8 M9 G5 D' |三、工程和设备招标 6 V  r  P. K- L
(一)工程招标
  a3 h" K4 m' v, Z8 h8 w    工程招标是指业主为某项工程建设，以刊登广告或其他公开方式，招请愿意按照条件、并有合法资格和能力承担任务的承包商的活动。承包商则通过投标竞争，决定自己的施工任务和服务对象。招标方式一般采用公开招标、邀请招标形式。 5 f$ A. f/ s5 X9 n# x
    在工程招标，咨询工程师准备的招标文件主要包括：①投标邀请书；②投标者须知，包括收标的方式、合同文件、向投标者解释招标文件、标书的编制和提交要求、业主拒绝接受投标书的情况说明、投标保证、施工场地考察的注意事项等内容；③合同条款，包括一般合同条款和专用合同条款；④合同格式；⑤技术规范；⑥投标书格式；⑦工程量表；⑧投标辅助资料；⑨图纸等。
5 |/ i+ T2 K' N/ L5 {   (二)设备采购 # y6 l/ P. ~( |2 D
    设备采购咨询包括设备采购招标和合同管理两大内容。咨询工程师的主要任务包括：①准备起草各种招标文件；②组织招标；③进行评标；④起草合同初稿，协助签订设备购买合同；⑤进行合同管理。
) P2 B* M2 I2 T  k' O' X- }' {$ V    设备采购招标、评标的程序与土木工程建设招标的程序基本一致。设备采购招标文件与土木工程建设招标大致相同，主要包括：投标邀请信；投标人须知；合同的条款；合同的特殊条款；设备技术规范；需要量表；投标格式和报价表；投标保证金；合同格式和履约担保。 $ z5 y/ b  h+ N& |  g; r4 d
1 Q; e2 z( B& ^* C( [
第五章：工程咨询的服务内容（下）
" U: i7 I. t  }# j: K6 ]% U第一节  项目实施阶段的咨询 ; S* v4 V+ Y4 h- j4 a  @5 {
   一、项目合同管理
% O9 h8 e2 _7 ~' t2 ?; |0 h( t    在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和投资进行控制和管理。
' a+ E" O8 L, L' D* k; N, p8 T例题3．在项目实施阶段，工程管理的核心是(    )。
9 y+ `3 n* C& _' L& H* [   A．施工组织管理    B．合同管理 ; F# {0 o# c$ ^( W' A2 g
   C．安全管理    D．质量管理 ) A/ [8 h7 b) K6 y& l, v$ {
答案：B。
* R& b0 }9 E) G6 k3 \   (一)合同的定义和合同类型的选择
) g2 d" u! O& m0 J0 d' w- F   1．合同的定义
. k- h' w+ {+ m' o( X) x4 R+ G6 _    我国《合同法》把合同定义为“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议”。   
: z1 ^' F* g9 |* @$ S1 O   2．合同的分类和选择
- T0 L, f$ p/ m- R* a9 g    合同按工程承包范围的不同，分为：①交钥匙式合同；②设计一施工合同；③设计一采购合同；④设计合同；⑤施工合同；⑥技术合同；⑦劳力合同--；⑧组织管理合同。
- d9 u, u% Y$ p* T$ N   (二)合同管理 $ ~% ]% ?$ d- I$ M5 i
    在项目建设实施过程中，合同双方都要进行合同管理。 ' `6 c% V7 e6 }! e  y6 `1 n1 \
    由于工程项目合同管理的专业性很强，对工程质量的影响很大，业主一般委托具有专业素质的咨询工程师来协助进行合同管理。特别注意对执行过程中发生的变更，索赔等进行协调管理。 ; |1 _# h+ o" ]& }6 i, }% W
    二、工程监理 ( K  D: h; @/ r* |
   (一)工程监理基本概念
# }" [! A! d' s    所谓工程监理，是指具有相应资质的监理单位受客户(工程项目业主)的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，对工程建设实施的专业化监督管理。在我国工程监理分为施工监理和设备监理。 ! H' H9 b" Z& Z2 M) N- c4 m( ^7 j
例题4．我国工程监理分为(    )。
' K3 A) n' T1 V7 k- [4 t* f; q0 m0 }   A．施工监理    B．材料监理    C．质量监理
. q, }  q1 S7 {; `   D．设备监理    E．人员素质监理
+ U( E; |& i6 t8 F8 p! h答案：AD。 6 V$ [" K4 Y3 V! {
   1．工程监理单位的地位与职责范围 9 J% T  B# Y; B1 ]0 i- @$ I
    工程监理单位是受甲方委托进行工程监理。监理单位在与建设单位签订建设工程委托监理合同后，应公正、独立、自主地开展监理工作。
0 [$ S4 z" s: G% F& V& k( D! ], A    工程监理单位派驻建设现场的工程监理机构(通称工程监理部)，一般由监理单位法定代表人书面授权的主持监理部工作的总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员及文秘辅助人员所组成。工程监理实行总监理工程师负责制，由他全面负责建设工程监理的实施工作。
  D/ T9 m: J' s  m- R5 D- \   2．工程监理的中心任务 ' H6 Y7 g: \* b" a2 F
    工程监理的中心任务，归结为“三控二管一协调”。 " E: _4 [: m# `6 x
    所谓“三控”指工程项目的目标控制(管理)，就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量及工程造价三大目标。
2 |5 w  K; [. b+ m    所谓“二管”指建设工程的合同管理和工程信息管理。 ' A# x# d' v5 O/ K7 _
    所谓“一协调”指监理方为实现工程目标，在甲方授权和支持下，对建设过程中出现的各种矛盾进行组织协调工作，使问题逐一得到处理。

例题5．工程监理的中心任务中的“二管理”是指(    )。
$ c, s4 m3 O2 P, e% L$ ^8 A   A．工程信息管理    B．工程进度管理
! }: u/ H! H+ p  m  K( }   C．工程的合同管理    D．工程的质量管理
+ r  A1 i# g% \. j" o   E．工程造价管理 ' |5 P, E: Y+ s$ U
答案：A、C。
; Q- ^4 [6 z' p1 Z   (二)监理规划及实施 6 [( D) {1 n; I. e+ K
   1．监理规划
6 {3 l2 S2 `; u8 ~2 R" d    监理规划是在监理工程师充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设各方的情况后制定的指导工程项目监理工作的实施方案。监理规划要明确监理的工作目标，研究确定具体的监理工作制度、程序、方法、措施等内容，并应具有可操作性。 7 w; j( T3 x" H- X- s
   2．监理的实施 3 L" z' U/ n: A. G9 J
    对中型以上或专业性较强的工程项目，应由各专业监理工程师负责编制监理实施细则。监理实施细则要符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。
) H' q: K# O. ^5 ^: ^' H) k三、项目跟踪评价咨询
2 U% O1 F; _& F. L5 r9 F; L, G   (一)项目跟踪评价的作用和任务
; Y$ r. v9 m, C7 u    项目跟踪评价也称为“中间评价”，是指投资或项目管理部门对正在建设尚未完工的项目所进行的评价，国际上又称为“绩效评价”。跟踪评价同时还是检查和验证项目各个阶段工程咨询质量的重要手段。
& |" {! g  V  W  F5 z& t    跟踪评价的作用是通过对项目投资建设活动中的检查评价，可以及时发现项目建设中的问题，分析产生的原因，重新评价项目的目标是否可能达到，项目的效益指标是否可以实现。并有针对性地提出解决问题的对策和措施，以便决策者及时作出调整方案，使项目按照立项时的目标继续发展。对没有继续建设条件的项目可以提出终止建设的意见，防止造成更大的浪费。
4 [0 p+ R- O, P2 j5 d' ]    项目跟踪评价是项目监督管理的重要组成部分，是为项目稽察服务的一项主要的咨询工作，是项目绩效管理的重要手段。项目跟踪评价以项目业主日常的监测资料和项目绩效管理数据库的信息为基础，以调查研究的结果为依据进行分析评价，通常应由独立的咨询机构来完成。
0 G) a( S9 {9 k1 T) y8 l' l   (二)跟踪评价的内容
% N6 L' J6 R% S# v; X    由于跟踪评价的目的与项目立项评价、项目后评价的目的往往有所不同，跟踪评价内容一般侧重于少数1-2个方面，突出重点问题。
- {% F8 I2 ~0 @+ U3 x3 a4 C! s6 l    一般项目跟踪评价内容包括：  
0 O+ a% Y7 h! w2 v0 g# i' ?9 ~   1．项目进展总结   ~# Y: n* {# V: M* S5 ^6 U
   2．项目的主要问题及原因    8 {. }4 F- m* m9 ~/ d: Z3 [
   3．项目未来发展及对策建议
0 C% c) `; R* L5 X6 q# g$ c* m例题6．一般项目跟踪评价内容包括(    )。
8 _0 O: R" g- K% @0 V! v4 ?% \0 k) Y   A．项目进度总结    B．项目目前主要的问题及原因
) X+ Y  E0 x. M* H5 z   C．发展前景与对策    D．项目各阶段经济分析 8 y6 x6 U3 V* g+ \% L
   E．项目开工评价
% V* w+ A7 `0 F* O! P4 V; N, G9 |   答案：ABC。
4 k; D$ x- \& @1 P, M* I   (三)项目监测与评价  0 }7 p; W& }% R' S# M! q/ A) N5 H/ T
    项目监测是随着项目的进程，按照为项目既定目标而事先设计的指标体系，不断采集数据和资料的过程。监测是一种连续不断的记录，既是在完成项目计划活动上对效果的记录，又是在设计预测上对投人使用的记录。
3 U. p" L5 K/ L' Y3 g* M    从管理层次来分，项目的监测分为两部分，一部分是项目法人的工作职责，包括项目的监测检查及其信息指标系统的设计、操作和管理等；另一部分是项目的实施管理者的职责，属项目的日常管理。按项目周期管理分，可分为项目前期的监测，即从可行性研究到项目开工；项目实施阶段的监测，即从开工建设到竣工验收；项目运营阶段的监测，即从投产达产到正常运营(或项目后评价时点)。
$ h, D' O( I% @- x2 S    项目的监测评价是对拟定项目目标的迫切性、项目执行效率及其效果的阶段性评价。监测评价需要利用监测的数据资料，但它通常需要进行一些项目以外的资料对比。监测评价要利用项目的管理信息系统，但是在特定时点上，由于评价所需数据超出了项目常规监测的范围，因此需要用大量的外部数据和资料进行对比。