一、内容提要  
  x; T8 i  m3 w# n" X1、项目建成后的总结、评价咨询；2、项目管理咨询  ) \- U; F) R2 ]. @
二、重点、难点  ; q) T' L  y" [/ y' C
    熟悉项目竣工咨询和总结评价的基本目的和要求，熟悉项目后评价的基本目的和要求；熟悉项目管理的基本概念、管理制度及项目管理业务和模式。 掌握项目监督管理。  7 Q5 n% N$ H" i7 ~5 m3 o
三、内容讲解  ( J) M& ^1 D& p  S0 M/ Y  I. e
第五章  工程咨询的服务内容（下）  + a! k8 O* n  o
第二节  项目建成后的总结与评价咨询  9 }4 I1 K& R' U* l5 |% y; s# d5 ^
一、项目竣工咨询和总结评价  4 ]2 _1 d5 v0 V* M# Z* j
    项目在工程实施完成后，一般项目应进行竣工验收和总结评价。  
( `' |, V% k! P6 Z# `3 a& j例题1．项目在工程实施完成后，一般项目应进行(    )。  
* M" w0 Y9 w, K* T+ z   A．竣工验收    B．施工机械退场    C．总结评价  
, c4 Q! D# n% g' D' [! E0 d D．场地平整    E．现场清理  
1 r5 u1 {  t: [" o/ U$ r答案：AC。  ) `# i6 z7 _/ Y' Y7 M
(一)项目竣工验收  " _7 e, p% _# k( J3 i1 J
1．项目竣工验收内容  
. Q% v6 B7 A0 s5 e7 X2 U项目的竣工验收分两个阶段进行，即项目的竣工报告和验收报告。  
# j; b9 g; t# Q: b- z (1)项目竣工报告。    I. q+ w6 \1 |
项目竣工报告是由项目业主编制的项目实施总结，主要从工程质量、进度和造价方面总结项目的建设工作。  : k: ~/ O7 K# t. o  G  L
项目竣工报告分为以下四个步骤：  - `% [" p/ S; i2 v% _: _9 h# N$ g
①对项目施工和供货商的预验收。  
" m  c1 X6 \5 w②编制竣工决算书。  
9 P' X& o9 A* e5 D" M0 N. e, t4 l3 t③竣工资料准备。  ! c! f0 U+ _, _* G, C, L) M+ W0 h
④项目竣工报告。项目竣工验收报告应全面总结工程实施的过程，确定项目的工程质量、工期和投资决算。  / {, l5 J5 \9 d% W
(2)项目的竣工验收。  5 X; {# h. s& A) w6 [
项目的竣工验收实施分级管理，按现行规定。国家重点项目的竣工验收由国家计委直接组织或委托有关部门、地方计委组织；一般大中型和限额以上项目的设计验收由项目主管部门和地方计委组织。  
9 z; M1 _: y9 x- a例题2．一般大中型和限额以上项目的设计验收由(    )组织。  
! t. C5 q& ?. s' J4 D0 w! o   A．国家计委    B．项目主管部门  
, _5 n6 H& {! }' Y; f. q9 p& M" x2 [   C．国家计委委托的有关部门    D．地方计委  
4 o5 h$ \0 ^5 s- V, G; q+ c3 x0 N$ ^3 n7 [   E．建设部  6 Q" o% j) T5 }6 w
答案：BD。  
4 a9 T( s9 J$ m0 Y$ \! i' ]. a2．试生产及生产运营准备  - B0 U/ `; t* Y. d8 ~0 n
在项目竣工验收前，生产装置的运行准备应该就绪。生产运营准备，咨询工程师可以提供以下服务。  - w3 C0 T8 m% d+ ]
(1)运营准备。  8 V1 Z1 n7 @& c; m% W
运营准备的内容主要有：机构设置和人员配备；经营规划和运营计划的制订；人力资源的开发和培训；技术准备和设备试车验收；规章制度的建立；外部条件的落实；物资供应准备；流动资金的准备；经营管理体系的建立。  
$ n8 F  s. i* }# Y例题3．在项目竣工验收前，咨询工程师可以提供运营准备的服务。运营准备主要包括(    )。  ' Z, e0 \5 Q. K; T- X# `; h
   A．机构设置和人员配备    B．人力资源的开发和培训  % o% b/ V! i0 ^( N! P
   C．技术准备和设备试车验收    D．物资供应及流动资金的准备  * J5 u' A4 N% e5 y8 t* W. ^* z; D
   E．项目实现原定目标的程度  
7 o/ q. b* Q/ o: A& R答案：A、B、C、D  3 O" ~6 f1 d) @0 z5 T8 ^3 b
(2)建设项目投产运营前准备工作的评价。  3 `6 z6 u9 j' J
评价建设项目投产运营前的准备工作的主要内容有：  
; j, S2 K" [" u% r. o  ]/ a①生产经营组织。  
" S: Y' w1 z, Q) O% E②经营战略。  
2 ~0 E8 \$ H5 F8 w: R: X, z③产品市场开发分析。  
+ J% W% t6 ^' a) q④员工招聘与培训。  
$ l0 D$ f. J0 T1 Z⑤技术应用与消化评价。  
# i3 O; F3 [5 |# ~' H( Q3 g# n⑥生产管理咨询。  
  f$ b' z, Z2 v6 T: |例题4．在项目竣工验收前，生产装置的运行准备应该就绪。生产运营准备，咨询工程师可以提供的服务有(    )。  : c" n) }: Q2 J3 ?. N
A．运营准备    B．经济效益分析    C．市场调查  
4 \/ r+ [7 u. [D．运营准备工作的评价  E．运营的未来效益评价  
8 o2 z. q" ?4 l答案：A、D。  9 r5 b3 \: F% M0 _' e
(二)国际金融组织的完工评价  3 [, F$ U! X& L  m) e
1．项目完工报告的目的  
7 ?# r# c. t$ _9 n- [世行对每一完工项目都要进行总结评价，写出项目实施完工报告。报告旨在通过世行和借款人双方回顾和评价项目执行、效益情况，总结项目准备和执行中存在的问题，经验及教训，为项目本身今后的持续发展做准备，更为双方今后准备其他项目提供借鉴。  " P! \, H4 `7 I( d4 r$ E
2．项目完工报告的内容  
  a" A/ f/ Y: v$ ^) T, K# m项目完工报告主要包含内容有：项目实现原定发展目标和产出的程度；项目其他重要的产出及影响；项目可持续性的前景；世行和借款人的表现，包括对有关世行政策的履行情况；项目执行中可吸取的教训；与项目执行有关的数据资料。  3 l8 A0 P0 C: w$ h
例题5．项目完工报告的主要内容有(    )。  
4 V+ E- P( P4 H& F   A．项目实现原定发展目标和产出的程度  8 c& K) A$ h" g0 P; F
   B．项目其他重要的产出及影响  
7 m+ B  Z* R9 X, _# V! X- b+ p   C．项目可持续性的前景  
& |2 d" F2 K- k: r" i. O" y   D．项目执行中可吸取的教训及经验总结  
. _/ M8 Z4 X. p! b1 {5 I! B1 V   E．项目的规模等级  1 w( d- n0 _, v+ e, n
答案：A、B、C、D。  5 h1 T7 ?9 H) W- Z% {
从报告的结构看，分为三部分。第一部分，项目实施评价，由世行项目管理人员负责编写，按以上有关内容对项目实施进行总体评价；第二部分，主要包含报告分析、评价所用的有关项目及执行方面的数据及资料；第三部分，为报告的附件，由借款人对项目执行和起始运营情况进行总结。

(三)项目的自我总结评价  
0 d4 ?8 K4 Y0 ~$ q% d% m7 {项目总结评价，即项目自我评价，是指在建设项目竣工后，项目运营基本达到设计能力时，项目法人(业主)通过项目建设全过程的回顾分析，对该项目进行的全面总结和自我评价。  : q& B: O& u5 W; D4 @
咨询工程师可以接受企业法人委托开展项目总结评价，在总结经验教训的同时，帮  
2 T& l# `0 `2 i8 B5 d) v2 d4 P助项目分析和解决存在的问题，为今后发展提供咨询。  
% \7 T; j- p" ^/ Y6 ?) q4 n二、项目后评价  
3 @% M" X- p1 c+ f1 z' o# z(一)项目后评价的概念  
* I  T3 t) Q: S5 K& r$ U1．项目后评价的定义  ' n$ x1 c' K( `; B' M
项目后评价是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。  . o; }- m+ t) L6 D" X4 ?: o
2．项目后评价的任务  
* x% R2 p0 b- k4 |7 u项目后评价一般由项目投资决策者、主要投资者提出并组织，项目法人根据需要也可组织进行项目后评价。项目后评价应由独立的咨询机构或专家来完成，也可由投资评价决策者组织独立专家共同完成，“独立”是指从事项目后评价的机构和专家应是没有参加项目前期和工程实施咨询业务和管理服务的机构和个人。具体来说，项目后评价要完成的咨询任务是：  
" |6 h& K8 B% G4 Y. u4 M6 _(1)对项目全过程的回顾和总结。    D: d7 I0 \% Y; w! `5 v/ P
(2)对项目的效果和效益进行分析评价。  
' a" P: o8 B$ F5 G! j' ~* v(3)对项目目标和持续性进行评价。  
. s  f* |# Y- E0 `(4)总结经验教训，提出对策建议。  7 D7 a# J& k2 D* w6 ]' Q; A
例题6．项目后评价一般由(    )提出并组织。  - w) `3 j5 h8 Z' Y. U2 ]
   A．投资决策者 B．主要投资者 C．项目法人  D．计检单位  E．项目经理  
# c$ f- `# C+ c  k% p9 f. \$ F+ r6 `答案：A、B、C。  
. m7 m7 f/ }5 k5 Y3 V" Z 3．项目后评价的原则和特点  $ L( ]9 v2 h- J, L9 g/ {" ^
项目后评价的一般原则是：独立性、科学性、实用性、透明性和反馈性，特点是评价的独立性和反馈功能。  
! H4 ?1 \( Q0 A' B' S8 E例题7．项目后评价的一般原则是(    )。  
; N) f8 E$ u0 C& k/ F A．独立性   B．科学性   C．实用性   D．透明性   E．灵活性  
% b: o/ v4 @% u: b# ?' s5 T6 |6 h答案：A、B、C、D。  
4 I, Q& N% G) O1 N+ f4．项目后评价与项目竣工验收  5 }9 R! G& Z/ V+ D
一个项目建成的标志是多方面的，主要包括以下四个方面和层次。  " O' o' z, Y6 s. r8 i
(1)工程建成：项目的实物建成，即项目的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。  / E" U5 W* `* D0 e
(2)技术建成：设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要投产后1-2年的时间。  
$ T+ k. X+ S' D$ F' s* H' |(3)经济建成：主要是指项目财务和经济指标的基本实现，包括运营(销售)收入、成本、利税、FIRR、借款偿还期等。  
3 F+ ^+ A9 P" }  |& n" ^' Y(4)效益建成：是指项目的经济、环境、社会效益目标的实现，包括项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。  
$ c% b8 ~7 {7 E6 {' b- ]例题8．项目建成的标志是多方面的，主要包括(    )。  1 n  g; K- W- @
   A．工程建成  B．技术建成  C．经济建成  D．效益建成  E．制度建立  
! r/ V8 y  q! @& A, [, F 答案：A、B、C、D。  
/ v: V; \" E# u6 g! v 例题9．项目建成标志中的效益建成是指项目的经济、环境、社会效益的实现，包括对(    )产生的宏观或长远影响。  
, r8 m# e3 q6 Y  z; v$ r5 UA．国民经济  B．生态环境  C．社会发展  D．社会效益  E．使用要求  6 W# V, d2 q. M; b& K) R5 c# h( ^
答案：A、B、C。  - z: U7 c2 F3 r! h& R
(二)项目后评价的范围和内容  
3 ~* x" D: f# f% p, T; @' k1．项目全过程各个阶段的回顾与总结  8 c+ M$ U* j$ `" n
项目全过程的回顾和总结一般分四个阶段：项目前期决策、项目建设准备、项目建设实施、项目投产运营等。  
2 V' l! L& v/ p7 l, t: b(1)项目前期决策的总结与评价。  
: U0 i# p5 K0 y0 M7 v; G6 M①项目可行性研究的总结评价。对项目可行性研究报告后评价的重点是项目的目的和目标是否明确、合理；项目是否进行了多方案比较，是否选择了正确的方案；项目的效果和效益是否可能实现；项目是否可能产生预期的作用和影响。  % `! ~8 v( f/ ~
②项目评估的总结评价。对项目评估报告后评价的重点是：对项目评估报告目标的分析评价；对项目评估报告效益指标的分析评价；对项目评估报告风险分析的评价等。  
8 O' X; c  ?* L( t例题10．对项目评估报告后评价的重点是(    )。  
/ n$ B2 }- |; uA．对项目评估报告目标的分析评价 B．对项目评估报告效益指标的分析评价  & b; L6 U& h4 M0 F: I1 x  y1 q
C．对项目评估报告发展远景的分析评价 D．对项目评估报告风险分析的评价  : u$ _+ w$ ]/ A$ F
E．对项目评估报告质量的分析评价  
' Z; B5 o* T- M! W6 M! s4 i. r答案：A、B、D。  % L9 S- q8 ?, I5 g: Z, b
③项目决策的评价。对项目决策的后评价包括：项目决策程序的分析；投资决策内容的分析与评价；决策方法的分析与评价三部分内容。  9 v% m& g1 U1 s' C/ }9 c
  (2)项目准备阶段的总结与评价。  
' Q7 q( L4 M4 C. f7 z①项目勘察设计的总结与评价。②对项目投资融资方案的评价。③采购招投标工作评价。④开工准备的评价。  " U$ U0 r/ ~3 T3 X; N! }
(3)项目建设实施阶段的总结评价。  2 ~" R) [* g+ E% c8 t
①合同执行的分析评价。执行合同是项目实施阶段的核心工作。  : Z' Y/ r5 N- g( O. e2 X1 K
②工程实施及管理评价。内容包括：  
& c& }6 ~4 ?/ @6 O' H工程造价控制的分析评价；  
0 G4 g* I8 m2 F, F+ s, v& m工程质量控制的评价；

工程进度控制的评价；   % J* U/ Q9 V* S
③项目资金使用的分析评价，主要内容包括：  # p: c" H( H1 I
资金来源的对比和分析；  
$ W$ H0 t5 `( ~( p4 K" q分析评价资金来源是否适当；  ' k4 l$ G7 o" k8 H
分析和评价资金供应是否适时适度；  ( W7 \1 p; A6 U: k5 t/ ~/ a
分析项目所需流动资金的供应及运用状况。  . x% b5 x! B. r" N& \
④项目竣工评价：  - j) `- @. j* O% F1 Y3 D. F
项目完工评价；  
$ v' k/ A" V7 n8 F6 N投产运营前准备工作的评价。  " `( n+ Y( P5 X  l9 r* {9 {) w
(4)项目投产运营阶段的总结评价。  % ]* j' K% A4 t; f4 e/ L
①项目运营状况的小结。项目运营状况，是指到项目后评价时点之时，项目投运以来的生产、运行、销售和盈利情况。主要评价指标有：达到设计能力、生产变化、财务状况等。  
; g" f% w  V( }6 I例题11．项目运营阶段的总结评价的主要指标有(    )。  . S" x5 _$ ?' g- m" o
   A．能否达到设计能力    B．生产情况的变动  
/ K8 r: L0 U) S' ]8 z   C．财务运行状况的好坏    D．项目的效益预测  ; Q/ N0 v+ Y) [* Z& k1 F& l; z+ |7 R
   E．项目的施工进度  
2 }+ k/ A5 G: a9 p4 l答案：A、B、C。  5 s# G, I! M$ L8 o, f/ q* d6 V
②项目效益预测。                                                           5 f. Z$ C, @& M1 ?
项目后评价的工作包括两个方面，一是对项目评价时点以前已经完成的部分进行总结，二是对项目评价时点以后的工作进行预测(如下图5—1)。  
( N7 n' O+ Z7 a7 W) b, J8 F% j% D) n
例题12．总体来说项目后评价的工作包括(    )两个方面。  : k3 h9 [! y3 u+ D, P
   A．对项目评价时点以前已经完成的部分进行总结  
- A. z1 |; ~+ f$ U- N   B．对项目评价时点以后的工作进行预测  4 a6 |  O4 _* z6 F/ y/ S* r* n1 E
   C．对项目评价时点以前的工作肯定与否定  
: S! C* Q' n( Z; [   D．对项目评价时点以后的工作进行肯定与否定的假设  
7 Y0 B% C' @" O4 B0 e   E．对项目评价时点以前的工作进行回顾与变更  / L- s- ?& N- u6 n6 F& G) V' e
答案：A、B。  - h5 [: L% }0 d9 [* F
在项目投入运营后的评价预测包括：达到设计能力状况及预测；市场需求状况及未来预测；项目竞争能力现状及预测；项目运营外部条件现状及预测等。  * f7 Z; ?/ t0 U* R; ?
例题13．项目全过程的回顾和总结一般分为(    )四个阶段。  # A# m; w' k  W0 }0 P( L7 T1 A
   A．项目前期决策    B．项目建设准备    C．项目建设实施  
/ k+ m# f& H6 U$ Q! ^$ w   D．项目投产运营    E．项目使用过程  2 {7 o; C! f- K0 C
答案：A、B、C、D。  ( g1 O7 D! e- b0 o4 }3 R
2．项目的效果和效益评价  
8 B+ y5 g! e. n0 m项目的结果和效益分析，一般有以下五个方面：技术、经济、环境、社会和管理。  
/ T* }" ?; h; @% O2 ~8 @(1)项目的技术效果评价。  6 b: V' c  V$ L. k  Y6 W
项目技术后评价是对已采用工艺技术与装备水平的分析与评价，主要包括技术的先进性、适用性、经济性、安全性。  
' y4 g- ^; w6 m, j2 Q# z(2)财务和经济效益评价。  
5 E2 S" Y7 j4 T& C. {2 V/ O①财务效益分析。  ! q+ Z9 J/ ^+ e6 v" c
②经济效益分析。  
3 g+ t/ Q" f+ K' S4 o& i(3)环境效益评价。  
. @0 `- Q1 N6 `# E环境影响后评价一般包括五部份内容：项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力。  
% }' V# Y% V: z) `4 a例题14．环境影响后评价一般包括项目的污染控制和(    )。  
# u: N8 ~, _* d8 U   A．区域的环境质量    B．自然资源的利用    C．区域的生态平衡  
6 p; a3 x4 B6 W8 o   D．环境管理能力    E．社会效益的评价  - G" B4 I. N8 y  F  y4 ]: G
答案：A、B、C、D。  8 _3 L. c2 p8 C
(4)项目社会效益评价。  1 J" Z$ T# y& S1 J; h
    社会效益评价的内容有如下七个方面：  
, A" ]+ a( Z$ `1 a2 t/ ~6 T    ①就业影响。  9 f8 }7 [; G4 {" ?- S8 C
②地区收入分配影响。  
3 B% v! K* \; Y8 N/ O* |③居民的生活条件和生活质量。  
* m7 G) G) e+ T  T7 ~④受益者范围及其反映。  
( o( U9 f! C1 L⑤各方面的参与状况。  ( Y' `4 k% l" k# f' g  n+ o
⑥地方社区的发展。    b# c$ U! c' M, N
⑦妇女、民族和宗教信仰。  $ Z+ x: `& t2 P7 u  k0 X1 s
例题15．项目社会效益评价的内容主要有(    )。  
9 p5 ~( H: s4 w   A．就业影响    B．地区收入分配影响  
9 i7 A1 Q) G6 Q7 R" F   C．居民生活条件和生活质量  D．地方社区的发展  7 T, {; y4 d6 k3 e- {
   E．社会经济政策的稳定程度  " C) D9 V# H: B& B
答案：A、B、C、D。    }5 C7 [1 B6 Z
(5)项目的管理效果评价。  / X$ D  e! I* |0 \& [
项目后评价对项目管理效果的评价，重点是分析评价项目建设和运营中，组织结构及能力。项目管理效果评价包括：  * v: B4 K- ^7 U9 ]- a  S% Q7 a
①组织结构形式的评价；  4 Y* h& E( b/ p4 p0 w7 T6 e
②对组织中人员的评价；  
4 {2 P4 R+ U4 C! `3 c% `③组织内部沟通、交流机制的评价；  $ }- p4 _5 |# i0 K  s7 n
④对激励机制及员工满意度的评价；  
$ ~' C2 a( N6 X- K  i1 G⑤对组织内部利益冲突调停能力的评价；  ( ?4 p# v) ]' C% Q7 C+ |
⑥组织机构的环境适应性评价。  
: C9 b8 t) Z9 s例题16．项目的效果和效益分析，一般有(    )和社会几个方面。

A．技术    B．经济    C．环境    D．管理    E．组织  
* C, B) d  W3 t/ q答案：A、B、C、D。  
2 n8 u) O: S6 I' [" F4 s3．项目后评价的目标评价和可持续性分析  
2 U( E6 T# m7 D' e5 v3 g(1)项目目标评价。  7 E3 I7 E4 @  |
①目标评价的层次。  
: Z8 |) R9 m6 ^  c3 G) G投资项目或规划目标一般有两个层次，一是宏观目标层次；二是直接的建设目标。  % j+ `$ H/ w/ G2 `0 Y+ f/ h
②目标评价的内容。  
1 C0 ~% b. e6 Y, }$ o  S( W: o目标评价一般要根据项目的投入产出关系，分析层次目标提出和实现的合理性和可能性，以定性和定量相结合的方法,用量化指标进行表述。  
( k! i7 n$ s+ `- Z目标评价的常用分析方法包括目标树法、层次分析法等，国际上通常采用逻辑框架  
+ f. B6 [$ ~; m6 U. ^法  
; ?  _+ s5 o9 O6 l0 k8 H! Z$ Z③项目目标实现程度及适应性分析。  
2 E$ H- M0 c6 y1 ?项目目标实现程度评价主要通过项目的投入产出目标进行分析，要点有：项目投入、项目产出、项目直接目的、项目宏观目标  3 P$ i4 S- ^4 V, p% |* V
例题17．项目目标实现程度及适应性分析主要通过项目的投入、产出目标进行分析，其要点有(    )。  * L. s0 I8 H: m, s
   A．项目的投人情况    B．项目的产出情况    C．项目直接目的  
" ~' ?3 r0 h) L9 n   D．项目的宏观目标    E．项目的微观目标    h! a  N3 A* X5 D! r
答案：A、B、C、D。  " V; N+ i4 \% F" {- F* c
项目目标实现程度评价可以按照工程建成、技术建成、经济建成和长远效益实现四个层面来判断。  
: B- i4 l% \" r0 T3 C例题18．项目目标实现程度评价可以按照(    )等层面来判断评价。  
& J6 |7 n( j; p7 z! S/ C9 [   A．工程建成    B．技术建成    C．经济建成    D．长远效益    E．短期效益  ; S) k) Z" b# r+ Y7 O
答案：A、B、C、D。  
3 _; [8 X& B3 b  F(2)项目的持续性评价。  
8 Y) s! x% o2 I* c7 w    ①项目持续性的概念。  7 Y3 K, O0 ~# X7 ]7 H, n- {' J
    项目的持续性是指在项目的建设资金投入完成之后，项目的既定目标是否还能继续，项目是否可以持续地发展下去，接受投资的项目业主是否愿意并可能依靠自己的力量继续去实现既定目标。  
' E4 J1 e8 c/ K( y  g* \; m项目持续性分析要素：财务、技术、环保、管理、政策等。  
2 i& H! {5 x* Z9 l$ d例题19．进行项目的持续性评价时，要进行分析的因素除财务、政策外，还应考虑(    )。  5 }  m3 k  ~" ^7 t2 O/ [0 [
   A．技术    B．管理    C．环保    D．信誉    E．效益    C# L" d: Y* l8 W$ F1 W# {
答案：A、B、C。  
, c) r9 [3 ]/ Z2 t, ~5 Q    ②可持续性分析。  
) A/ u6 d0 s, S; z2 i! J    项目可持续的制约因素分析。  , \1 r: l, V& x- Z
    项目持续发展的主要条件。  ; f3 \1 C7 F3 c) X' b6 |; ~
项目可持续的必要措施和建议。  
, T7 i7 ?5 {6 b& u例题20．项目可持续性分析中要做的工作主要有(    )。  
' @; j8 T/ I8 S5 ^9 z; \- B) t   A．对项目可持续的制约因素分析  ' D  [( Y* C% B
   B．对项目可持续发展的主要条件的分析  6 Q4 B+ t% X4 g( {
   C．对项目可持续发展的可行性的分析  
0 Z+ ^7 b* j: `1 \   D．对项目可持续性发展的必要措施和建议的提出  , p% l1 E+ y6 p, U, Q$ |; c" @2 b
   E．对项目可持续的有利因素分析  ) ?0 I2 N6 v# U2 D) a
答案：A、B、D。  ; C7 u" j- S* H$ O) D% C
(3)项目成功度评价。  9 r5 f' x$ `9 O8 r
①项目成功度的标准。项目评价的成功度可分为五个等级：  * }5 k( i9 w$ L
完全成功的：项目的各项目标都已全面实现或超过；相对成本而言，项目取得巨大的效益和影响。  
" H9 J1 \2 }: E2 P$ m基本成功的：项目的大部份目标已经实现；相对成本而言，项目达到了预期的效益和影响。  
5 I$ |9 f$ p' V' z& a部份成功的：项目实现了原定的部份目标；相对成本而言，项目只取得了一定的效益和影响。    v) \* s5 ]& J
不成功的：项目实现的目标非常有限；相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效益和影响。  
3 i5 @+ g% d  F5 m# c. I% a失败的：项目的目标是不现实的，无法实现；相对成本而言，项目不得不终止。  & f5 G9 |1 J+ Q) z
例题21．项目成功度评价中，如果项目大部分目标已经实现，相对成本而言，项目达到了预期的效益和影响，指的是成功度标准中的(    )。  ; |5 L5 s& V- q+ u2 [0 m" a0 d& b
A．完全成功的  B．基本成功的  C．部分成功的  D．小部分成功的  7 T( y3 l+ g. W  Y+ r( `  X7 u, a
答案：B。  % K2 l" W1 D4 W4 _! k: g- V3 f' a+ [
②项目成功度的测定。  
* U; [* r$ L9 V项目成功度表设置了评价项目的主要指标。评价人员首先要根据具体项目的类型和特点，确定表中指标与项目相关的程度，把它们分为“重要”、“次重要”和“不重要”三类。  6 r8 P8 {8 t) R( {, u, q5 Q  R9 b, ^
例题22．项目成功度评价中项目成功度测定运用项目成功度表，评价人员首先要根据具体项目的类型和特点确定表中指标与项目相关程度，将它们分为(    )几类。  
7 ?' {, ~1 p) u2 k  z: |- i    A．非常重要    B．重要    C．次重要    D．不重要    E．一般重要

答案: B、C、D。  ; a. s0 w& D' T
(三)项目后评价的实施  
- I1 S- s+ v( d! l! W  I# B1．项目后评价工作程序  : r* z8 g5 X2 G( Q9 A/ k
(1)接受后评价任务、签定工作合同或评价协议。  ! L6 H7 [0 F' o) n. X0 g9 J3 O! |
(2)成立后评价小组、制定评价计划。  
7 w- D# q# |% e0 {. ~. b/ q (3)设计调查方案、聘请有关专家。  
2 O& B% i+ W# b (4)阅读文件、收集资料。  
7 \0 n% v% [; e3 B (5)开展调查、了解情况。  4 R( I8 O1 a* g  C/ M( f' q
(6)分析资料、形成报告。  & W% K1 D1 c8 X; x
(7)提交后评价报告、反馈信息。  
) |. u- S" I9 L* m  I3 B2．后评价报告的基本格式  & n0 K  V) m  q5 ^6 a7 J4 N& `/ b
一般项目后评价报告的格式如下：  7 \6 T) r; f/ H0 ?( G+ K! c
报告封面(包括：编号、密级、评价者名称、日期等)；封面内页(包括：汇率、权重指标及其他说明)；项目基础数据；地图；  . V; {7 p. k8 g  O
报告摘要；  3 c+ w1 K5 |' T  V/ f3 T& ~$ {3 Y
报告正文：  0 A) P/ c' V+ b6 d: F. I6 s
(1)项目背景  ( i, P* y/ z6 |# a7 F6 g/ z* X
(2)项目实施过程评价  5 y- C" `1 X* x/ p  l9 I
(3)效益和效果评价  
& H; d* g" P" l+ k* D. j6 [, h# @, U$ U(4)目标和可持续性评价  % |' `/ g+ [4 J  h8 m& V4 _
(5)结论和经验教训  ( p# n# h" {2 z6 ?+ @
主要附件和附表。    w  k8 s$ t1 N6 g5 J
第三节  项目管理咨询  
$ |8 m+ p7 K- c" `, N一、项目管理的基本概念  
7 ]5 z3 L! g' J# `4 k! P- _+ J& E项目管理(Project Management)就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足客户对某个项目管理的要求。  ; @  e% s; ~+ i* i/ o* z: D
例题23．项目管理就是运用各种(    )去满足客户对某个项目管理的要求。  & C  x$ L- V" w7 M5 @$ ?+ `  f9 t
   A．知识    B．技能    C．手段    D．方法    E．法规  1 H  y* g6 d3 \. q* x1 p
答案: A、B、C、D。  ) z6 I4 n- a- |+ E
二、项目管理制度  + A) T2 G5 M+ s! X
国家和有关部门对项目管理制订了一系列制度，主要制度简介如下。(详细说明见《宏观经济政策与发展规划》一书)  
! W: r- ^, B$ R6 L; t# R0 V1．项目法人责任制  
3 |7 n& V; \8 k' @1996年，国家计委颁布了《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》。  ' |- {3 c+ |4 N2 o  H( m) O. V
2．投资项目资本金制度  $ y- N$ @' H% M9 {8 I3 e1 f& ?
1996年8月国务院决定试行固定资产投资项目资本金制度。  ( z5 k6 {9 T& u
3．建设项目招标投标制度  
3 ?( s- D/ X8 c5 Y% p0 U7 A* {根据2001年1月1日起实现的我国《招标投标法》，以及之后有关部门颁布的一系列法规要求，建设项目必须实行招标投标制度。    o  S" j; @2 L+ i6 y
4．工程建设监理制度  7 x4 S8 @* R9 w
1996年1月1日起，我国开始实施《工程建设监理规定》。  ) h, ?1 c0 [0 x
5．建设工程合同制度  8 k! s0 I  O# A) r( t3 ~
1999年10月1日起，国家正式实施《中华人民共和国合同法》，根据该法第十六章的规定，建设项目必须实行建设工程合同制度。  
, j9 l( x, \4 ?7 L+ _  o
2 ]8 J1 h2 G" m+ ^- E5 E+ ~三、项目管理业务和模式  
( g5 z- j2 S8 D0 _8 u! T& o7 d1 C, n2 a  k4 I$ h2 z
(一)项目管理的业务知识  
$ L$ z3 e2 ^% s; ]项目管理的内容比较广，涉及到项目全过程的各个阶段，就项目管理知识领域而言，主要有：  ; m6 e; A8 l1 m# Q' t- H0 e
工程项目范围管理(Project Scope Management)——为实现项目目的和目标，保持对项目控制的一系列过程，包括工程项目的批准、范围管理计划、范围定义、范围变更控制和范围的确认等。  
/ G8 o  b$ M  T& Z8 H" O) ]工程项目采购管理(Project Procurement Management)——对从项目主办机构之外获得工程、货物和服务采取的一系列步骤，包括采购计划、招标准备、招标评标、合同管理等。  
: G6 R/ m6 [& o# M: c工程项目进度管理(Project Time Management)——为确保项目按时完成所需要的一系列过程，包括工程项目活动定义，活动顺序安排，时间估计，进度计划和进度控制等。  $ ~- q! M1 d; L2 m: m$ W
工程项目费用管理(Project Cost Management)——为确保完成项目的总投资不超过批准的预算，所需的一系列过程，包括工程项目费用构成、资源计划、费用估算、费用计划和费用控制等。  
9 w, {! [) V* |# O* w- |工程项目质量管理(Project Quality Management)——为确保项目达到其目标所需要的一系列过程，包括质量策划、质量控制和质量保证等。  
5 X8 u* Y" v& B工程项目信息管理(Project Communications Management)——为确保项目信息快速有效地收集和传输所需的一系列过程，包括信息交流策划、信息传递、进度报告和竣工文件的管理等。  ! ~# K2 u: e& P7 E$ a: Q# O
工程项目人力资源管理(Project Human Resource Management)——为最有效地使用投入项目的全体人员而采取的一系列步骤，包括工程项目组织的规划设计、组织结构模式及其选择、工程项目管理班子和项目经理的要求和选择等。  
+ X. p- k8 K6 s1 E) E工程项目风险管理(Project Risk Management)——涉及与项目风险的识别、分析和影响有关的各个过程，包括风险识别、风险分析与评价、风险对策及其规划与决策等。  
6 }+ m' W3 s/ g; S9 P例题24．项目管理的内容比较广，涉及到项目全过程的各阶段。就项目管理知识领域而言，主要有工程项目范围管理，工程项目采购管理，工程项目进度管理和(    )。  5 O7 }) v  J( K. s) \
   A．工程项目费用管理    B．工程项目质量管理  
: L3 G/ z1 e; R/ e" l( j. b   C．工程项目信息管理    D．工程项目人力资源管理  
% Y, y: g1 {: a' q! d- l8 i$ o! i E．工程项目风险管理及现场条件管理  $ U, X1 o+ @6 c! F# O
答案: A、B、C、D。  ) G1 W2 e5 L" \$ D: w4 V8 e5 H

: S- v% n6 j9 V6 {# }(二)项目管理的模式  : g- d9 |, m4 F( b. [: m+ I
国际上目前已经形成了多种项目管理模式，而且还在不断地完善和创新，常见的包括：  
) A( ?" D# y) @/ q1 ^1 f% z$ f(1)建设单位自行组织工程项目管理机构进行管理——如组建基建办、筹建处、指挥部等形式进行管理。

(2)委托咨询公司协助业主进行管理——这是国际上最通用的形式，由业主分别和勘察设计单位、设备供货商、工程承包商签订合同，咨询公司协助业主工作。  3 K# M: s4 e% t( ?: N
(3)“设计一采购一建造”(EPC)交钥匙模式——由业主经过招标，委托一家工程公司对设计一采购一建设进行总承包。  
% a; `1 C* n0 ^- t  N8 W, e2 K(4)管理承包模式——业主将项目管理委托给一家管理公司进行管理。  7 ^& x% @$ k% `& O. O/ w
(5)BOT模式(Build—Operate—Transfer)——即建造一运营—移交模式。  
0 C7 G* T* X( F1 n) U& c0 F/ X2 ^例题25．目前国际上已经形成了多种项目管理模式，而且还在不断地完善和创新，现阶段常见的有(    )。  
- t. A1 m- z: C7 h# T1 l/ U   A．建设单位自行组织工程项目管理机构进行管理  
. v2 S& t% i% x# I8 t   B．委托咨询公司协助业主进行管理  ) `7 G& {: W& m, B7 _0 R  c% r7 Q4 g
   C．“设计一采购—建造”交钥匙模式  
! h6 s& f8 Q; h1 p: R# Y   D．管理承包模式  
- P6 v, x; d* C/ I" Z; e   E．PIv承包管理模式  
" b1 }, c$ z7 G- b! t; y答案:A、B、C、D。  
, L( ]+ G; o5 S7 S  A8 }+ p/ m3 y" H
四、项目监督管理  
( U+ o) X$ @- u5 }  g9 X; r+ b4 O- r7 r
项目监督是指出资者和投资决策者对项目的管理，是具有约束力的指导性管理。这种监督有多种形式和规则，包括监督检查、项目稽察、项目审计等。项目监督的核心是项目的财务管理、资金运作和投资效益。  
7 u' f4 G3 I1 Z, `例题26．项目监督有多种形式和规则，包括(    )。  
7 P( P/ b8 J- g5 X   A．监督检查  B．项目稽查  C．项目审计  D．项目管理  E．项目监理  . G+ M) u7 b$ X2 c, X/ l, M
答案: A、B、C。  
9 b. j6 M$ I! B! o. w4 i1 C: L  G( {9 z: r8 n4 O/ z
(一)项目监督的执行检查  
: L: s; {) S7 ?. m. M项目执行监督检查的目的就是确保项目的执行符合既定的目标和贷款协定以及项目协定的要求，及时采取措施对项目进行任何必要的调整，获取宝贵的项目执行经验和教训，以及为将来起草项目完工报告作准备。为此，在项目准备期间，将与借款人商定项目监督检查计划。对项目的监督检查，主要通过审查项目定期提交的进度报告，对项目的现场访问，开展部门和地区项目大检查等方式进行。  
8 A4 p0 ^/ @" Y例题27．对项目的监督检查，主要通过(    )等方式进行。  
& P6 G' |. d0 L, Q+ G   A．审查项目定期提交的进度报告  B．对项目的现场访问  
/ V! U4 e- s' M3 ], b; Q; _* U   C．开展部门项目大检查    D．开展地区项目大检查  
; k* @5 k* P) q6 a" }; P   E．对项目的定期检查  % c5 ?2 S0 u- ]* c- U8 Y7 I
答案: A、B、C、D。  
# P) T) u) h- m. C对项目的监督检查通常分三个阶段，第一阶段为起始准备阶段，即从贷款批准至生效阶段；第二阶段为投资实施阶段，即从项目生效至完工前；第三阶段为投产运营阶段，即从贷款关帐后开始。其中第二阶段是项目监督检查的最主要阶段。  : ?( [5 ?4 X' R+ r7 h% H
例题28．对项目的监督检查通常分为(    )阶段。  # U) u4 \: m( o6 S
   A．3个    B．4个    C．5个    D．2个  & P/ V0 E9 Q  A. u, ]
答案:A.  8 n: r# [$ L8 {( }. y
(1)在批准项目到协定生效以前的第一阶段，主要应完成有关签字、生效手续，熟悉项目实施程序，特别是在采购、支付、报告和审计方面达到要求。  . F# g' r# I$ [! a* e6 `* m% y6 ^
(2)在项目投资实施阶段，主要通过两种形式对项目进行监督检查：  
" `! k& Z4 F+ d3 L# U: l- v其一、审查借款人提交的项目进度报告和有关财务与审计报告。  
& ]- ?! O. {% [6 z$ u其二、定期派项目官员对项目进行现场监督检查。  
* M( P; l/ \" q% Y- u(3)在运营阶段，除了准备项目的完工报告外，还要对项目继续进行监督检查。检查的方式，可以通过对完工项目继续进行跟踪检查，也可通过重复性项目或后续项目来进行。  
7 t" i; K1 |' K例题29．除了准备项目的完工报告外，还要对项目继续进行监督检查，检查的方式，可以通过对完工项目继续进行跟踪检查，也可以通过重复性项目或后续项目来进行，这一监督检查是发生在(    )阶段。  
0 e. E4 A. s* ?) H' _   A．在批准项目到协定生效以前的第一阶段  B．在项目投资实施阶段  ! w! L& q2 \, \6 ]9 N( I7 F
C．在投产运营阶段    D．在融资扩大再生产阶段  " s4 P3 l; Z) @7 S* \
答案: C。  . }& B! Q/ k. ]) N1 C7 N- _

# V& w' W2 z3 K$ D: n$ ?(二)项目稽察  3 L, w) S) T2 ?1 \) s
实行项目稽察制度是为了加强国家出资的重大