第十讲
3 s. e  @2 k5 _( r- U1 R( o2 ~8 A一、内容提要 . H! j. X, K3 F" E& [
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1、工程咨询服务的采购方式；2、工程咨询服务的招标程序 3 f; Q4 z- I- c9 d/ G+ [1 B9 p
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二、重点、难点 7 O6 X- t0 `+ t
) K1 y, x) Q+ l4 M
熟悉国际上通行的工程咨询服务的采购方法和规则。   x0 b# G& \5 s  `1 F
掌握工程咨询招标步骤、方式、程序及招标文件的编制和技巧。 , @! D7 G" G! X% X' w- v

2 F& F( O# D( h: ?) T' e) I三、内容讲解
+ n* y, }( ^# M- n) G第六章  工程咨询服务的采购 9 y: z3 P! j! t% S) ]) f
第一节、工程咨询服务的采购方式(熟悉)
/ }/ u! x: R  e3 B国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和直接委托方式。招标方式包括公开招标和邀请招标。
: z1 b' H% T; d- ?: p例题1．国际上通行的工程咨询服务的采购方式有(    )。 6 a) r/ l& U% z! \, U
   A．招标   B．直接委托   C．间接委托   D．内部自定   E．传统采购方式
5 R; w6 F) a8 k% R/ f答案：A、B。
$ Q0 v, @9 S: m2 m (1)公开招标。这也称竞争性招标，是指招标人在指定的媒体上刊登招标广告，公开选择工程咨询公司。采用这种方式可以为一切有能力的咨询公司提供一个平等竞争的机会，雇主也可以从众多咨询公司中挑选一个比较理想的公司为其提供高质量和高效率的咨询服务。但是，采用这种招标方式，招标工作量较大，所需时间较多，招标费用较高，通常用于工作内容较复杂、投资额大的咨询项目。
, S; f  R, s2 C, J7 u( v9 X例题2．招标人在指定的媒体上刊登招标广告，公开选择工程咨询公司，采取此方式可以吸引众多的咨询公司参加投标，为一切有能力的咨询公司提供一个平等的竞争机会，雇主也可以从众多的咨询公司中挑选一个比较理想的公司，这种获得工程咨询服务的采购方式为(    )。
+ @5 ~, C# A' G/ C$ G( J   A．邀请招标    B．公开招标    C．直接委托    D．内部选择
! {5 r6 V% u" k! B& X答案：B。
" D# j* L. S* p. _; y6 b* S例题3．公开招标除了有其众多优点外，还有不少不足之处，主要有(    )。
0 ?" F& d3 u9 y4 j$ H" p2 F! A   A．招标工作量较大   B．招标所需时间较多   C．招标费用较高   D．招标程序繁杂   E．真实度差
4 D# y) j' [$ h答案：A、B、C。
7 v& P+ ?: R7 ^* q' b (2)邀请招标。这也称有限竞争性招标，是雇主利用自己的经验和调查研究获得的资料，根据咨询公司的技术力量、仪器设备、管理水平、过去承担类似项目的经历和信誉等选择数目有限的几家咨询公司，向它们发出投标邀请函，进行项目竞争。被邀请的公司数目通常以5家左右为宜。采用这种招标方式，参与竞争的公司数少，招标工作量小，可以节约时间和费用，比较适合于工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目。
) w1 H8 I% M! M# j# {例题4．邀请招标中，被邀请的公司数目不宜过多，也不宜过少，一般以(    )左右为宜。
$ l5 f/ u- I0 f/ ^% R' f! k9 U   A．3家    B．4家    C．5家    D．6家 $ ^3 g4 D% V5 g& e4 i  S0 z
答案：C。
# G4 L. ~/ A% W/ J& ~例题5．适合于工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目的招标方式为(    )。
- O% q: a" l2 x4 b. H   A．公开招标    B．邀请招标    C．直接委托    D．间接委托 & y( g$ s# U4 ~6 v+ O2 [1 V- y  F
答案：B。
7 w) x; U8 e8 O& s4 U  O例题6．邀请招标方式的优点有(    )。
2 s7 a5 s+ X2 A, K# O   A．参与竞争的公司数目有限，相应有一定的了解
" v6 N+ f- y( r7 G  q, G5 X   B．招标工作量相对较小
+ t5 g8 ~; V1 g* [( i8 h   C．可以节约时间及费用
8 t# m+ W5 o6 D7 z( z- e3 q   D．可以做一些相应的内部调整 " p) L# v+ c; K, G' V) V/ h1 o
   E．竞争力大 ! u' u3 p4 f' D5 @1 E
答案：A、B、C。
. l4 b, n; n( w" X8 z) E (3)直接委托。这也称直接谈判采购，是由雇主直接选定一家公司，通过谈判达成协议，为其提供工程咨询服务。我国《招投标法》没有对各类建设项目决策阶段的咨询服务内容做出必须进行招标的规定，因此，雇主即可以通过招标方式也可以通过直接委托方式选聘信誉良好、具有相应技术水平和能力的咨询公司，完成咨询任务。
8 ^9 s  I. n2 A+ n! F: s+ r) j, H由于上述采购方式各有其特点和适应性，雇主选择何种方式进行工程咨询采购，应根据工程项目的具体情况来决定 4 u" |3 Z# p& ~$ d
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第二节、工程咨询服务招标程序(掌握)
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工作。 3 t! T% G/ a; E7 \7 @% r
(5)进度与报告。关于咨询工作进度计划和工作进展情况报告的要求。
5 U* \' i4 Y% F  ]9 a(6)雇主的义务。说明雇主向咨询工作人员提供的有关资料、人员配合、设施和服务等支持。
+ p5 [* D, k7 ]. J4 v例题7．典型工作大纲的内容包括概述、目标和(    )。
! r  i9 ]+ f1 y2 ^3 v   A．工作范围    B．培训要求    C．进度与报告 " C( Q; o, H0 O+ n# z9 y: \% V
   D．雇主的义务    E．评审标准
) d0 m5 D# c& b# k答案：A、B、C、D。 8 k6 W2 J4 q$ v& ~, m7 k/ Q
2．估算咨询费用 " l1 J% u6 s) t; u1 c2 w& ~
咨询服务费用的估算是以工作大纲中拟定的工作量和预期成果目标为依据，估算完成咨询任务所需要的人力、物力、时间和费用。 / O( {6 `. ^, @1 {- J& j+ C
估算咨询费用对于雇主和咨询公司都是必要的。雇主需要了解为进行咨询任务而支出的费用，列入项目预算，也可以通过费用估算对工作大纲中拟定的工作内容进一步理解，使之更为合理与符合实际；咨询公司需要从被聘用的角度，针对具体任务拟定咨询服务的工作方案和人员的配备，通过估算费用，进行合理报价。

3．准备短名单 ! ~2 _. H5 p9 _
选聘理想的咨询公司，采取逐步遴选的方法。 ) i3 h7 i0 q  `, T7 t) k+ q
首先在大范围内征求与咨询任务的专业要求对口的咨询公司，形成一个数目较多的候选名单——长名单，约有30～50家公司或更多。这些公司可以选自国际金融组织设立的注册公司数据库，或者雇主熟悉和了解的公司，也可以是对该项咨询任务表示兴趣的其他公司。
! m; T% @1 M, E然后，对长名单进行筛选。根据掌握的各公司的资料，审查若干因素，从中选出所需专业领域内具有较丰富工程经验的公司5～7家，形成所谓短名单。确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：①公司完成的类似项目的工作经验；②公司在项目所在的类似地区的工作经验；③公司的技术水平和综合实力等。
& }+ x0 G1 r  x$ A$ L对于国际金融组织的贷款项目，通常希望短名单中有一家来自发展中国家的公司和一家借款国的公司，或者有他们参加的联营公司。短名单需要国际金融组织和借款国双方主管部门批准，才能最后确定。
6 x$ ^5 N, ]- P4．制定评选方法和标准
, D& N1 M  N: M3 A为做到公开、公平、公正，应事先制定出咨询公司的评选方法和评选标准。常用的方法称为“双封制”，要求咨询公司投标时，同时递交分别密封包装的“技术建议书”和“财务建议书”。评审时，只打开技术建议书，进行评价，按评价结果排出咨询公司的名次。首先邀请排序第一名的公司进行合同谈判，而财务建议书只是在谈判时才被打开，作为谈判的内容之一。如果谈判达成协议，则其他公司的财务建议书将被原封退回。
- V: ~# I! z1 a+ w; [! ~7 U评价标准通常是以咨询公司及其工作人员的资历和经验、技术建议书的水平和质量、雇主对公司的信任程度为主要考虑因素，而以咨询服务费为次要考虑因素，这与工程承包评标将报价的高低作为主要评价标准不相同。
6 ^  F# `, m2 u# Y: m1 M. e5．给短名单上的公司发邀请函，征求建议书
- T, R: }9 \/ ~$ s" ^雇主向短名单中的每一家咨询公司发出邀请函，介绍咨询任务的具体内容和要求，邀请他们以建议书的方式投标。邀请函内容一般包括：1．咨询任务简介；2．附件，包括工作大纲，合同草案、背景资料等；3．咨询公司评选方法与程序；4．关于预期工作量按人月数表示的说明；5．有关该任务的外部资助的细节和状况；6．要求咨询公司提供费用估算的资料；7．要求中标的公司在项目中仅限于咨询工程师的角色；8．有关当地的相关法律资料；9．被邀请投标的咨询公司的名单；10．建议书编制使用的语言、提交的份数、递交地点和截止日期；11．合同谈判与工作开始日期；12．建议书的有效期；13．要求被邀请公司以电传方式确认已收到邀请函，明确是否愿意提交建议书；14．关闭于咨询公司访问雇主的执行机构、进行实地考察的说明；15．雇主提供的协助与支持，如生活设施和服务等。 6 @) ~  Q/ N% x3 H1 y* h3 L) j- \
咨询公司按邀请函中提出的具体要求编写技术建议书和财务建议书，并按规定的时间、地点递交。
# n& l- J8 J9 V# ^) ]& R6．评价建议书
  Y- w( W- ~* ^, `; N评价建议书的工作由专门的评价委员会负责。根据事先制定的评价标准进行评价，并按咨询公司递交的建议书的水平和质量，给投标的咨询公司排序。
" q& v- m* D/ w" n7．合同谈判与签约 5 v2 C: z5 i) ]. t
合同谈判通知通常用电传或电报发出，确认谈判的时间，规定谈判的地点。合同谈判依据的材料是技术建议书和财务建议书。谈判前应准备好合同草本，谈判时可在此基础上加以补充和修改。
8 }) F% I2 B7 R* J* F, K谈判双方达成一致意见后，即可签订协议书。如果与排名第一的公司谈判不成功，则邀请排名第二的公司进行谈判，依此类推，直至与一家公司签约。一旦与一家公司签约，则应尽快通知其他参加投标的公司，他们的技术建议书没有被接受，并将他们的财务建议书原封退还。 1 i$ Y0 ]& A9 o+ \4 p  [
例题8．公开招标方式选择咨询公司的过程有编制工作大纲、估算咨询费用，准备短名单和(    )。
# z1 D/ K5 T7 z0 ~   A．制定评选方法和标准    D．发邀请函，征求建议书 9 T; V% a2 S# ~% J# ?$ ?' l6 o
   C．评价建议书    D．合同谈判与签约
* O1 i$ f: n$ x   E．组建评标组织
! a. l& `) _2 a" K8 o4 t答案：A、B、C、D。 " ]: C) B! }! ?( H: x' n# {
(二)评价标准和评价方法
2 x$ t2 y5 k6 D: h& l& U在技术建议书的评价中，一般审查评价3个方面的内容，并根据不同的咨询项目的特点分别给予不同的权重。这些内容和评价权重的取值范围一般为：①咨询公司的资历和经验占10％～30％；②为完成咨询任务拟采用的方法和途径占20％～40％；③参加该项咨询服务的人员占40％～70％；总权重为100％。
# R' r# |# N( Q  R* `0 s" m例题9．评价建议书的目的是为了选择理想的咨询公司。在技术建议书的评价中，一般要评价(    )。
3 E- E, {* N6 @! z$ \   A．咨询公司的固有资产    B．咨询公司的资历和经验 0 t) T9 f( r6 Y# n1 O: Z! @
   C．为完成咨询任务拟采用的方法和途径    D．参加该项咨询服务的人员 " k3 {8 R- V7 T6 [
   E．咨询公司的业绩表
8 {- N" f; {1 j/ m答案：B、C、D。 8 Y7 w. ^& g9 g! L; I# h
由于在确定短名单时，已着重考虑过公司资历和经验这项因素，雇主在评价建议书时，更重视咨询公司为完成咨询任务拟采取的方法和途径，尤其强调咨询专家的配备、经验和水平。
/ k' |) u0 o3 G1 f技术建议书的评价工作由专门的评价委员会负责。根据事先制定的评价标准，进行逐项评估打分。为了实际操作方便，根据项目的性质和具体情况，将上述3方面内容细分为若干个因素并确定相应的权重，编制成“综合评价表”，其格式见表6---1。

综合评价表中3组因素如何细分以及各项子因素规定多大的权重，应根据具体项目而定，这些应事先经过讨论并确定下来。评价时，每位评委应对综合评价表中的各项子因素逐项独立打分，并乘以该项子因素相应的权重，得到该子因素的权重评分。然后再进行汇总得出各评价因素的加权得分和总加权分数。由于咨询项目能否顺利进行和圆满完成，在很大程度上取决于咨询人员的素质和水平，而咨询专家组长的人选是完成好咨询任务的关键，因此需要列出项目组长和主要咨询人员，并根其在项目中的作用确定其权重。 $ }: p& v  x! }+ Q0 S% N* A
! ?% q& r5 t0 M+ ]+ Q  E: @1 Y
对项目组人员进行评价，主要考虑3方面：①一般资历；②从事该项目中相关专业的经验与能力；③在该地区的工作经验。可以采用加权评分方法，对每个项目组成员进行单独评价，将其得分填人表6--1，再进一步进行综合评价。
0 \7 i1 B4 ?  i: W8 m   当每位评委对所有技术建议书的评价和比较完成之后，评价委员会在规定的日期内召开会议，讨论每份建议书的评估情况，通过讨论取得一致意见，按照技术建议书综合评价的成绩高低，对短名单中的公司进行排序，综合评价得分最高的公司排在第一名。名次排定之后，评价委员会将通知排名第一的公司，提出建议书的不足之处，要求进行修改、补充和澄清，然后进行合同谈判。考虑到谈判也可能达不成协议，同时也可以要求排名第二的公司修改建议书的不足之处，做好谈判的准备。