第十二讲  # u0 m7 U! z0 s$ H- O+ B
一、内容提要  - e9 g6 f1 ^+ ~1 u. V1 I
1、中国工程咨询协会；2、中国工程咨询业的行业管理。  + H3 L/ Z/ d% J. N* m! d
二、重点、难点  0 M7 ^; u' f3 x/ i0 x, t
(一)了解国内工程咨询行业的组织，以及中国工程咨询行业的管理制度。  : ]6 `* C; o5 d
(二)熟悉工程咨询业的职业道德准则。  
) \! V9 A+ W. t; `2 F3 z" c3 `! y. ^三、内容讲解  
! U6 r6 G/ k5 }5 Y. m5 n第七章  工程咨询行业的组织与管理  
# ~" m+ j: n! @  f9 L4 X第一节、中国工程咨询行业组织  ; O4 j& q* J  S, _
一、中国工程咨询协会(了解)  
% K# n4 c3 E# m$ s+ e4 t9 |中国工程咨询协会(CNAEC)经国家民政部批准注册，于1992年底正式成立，是我国工程咨询行业中覆盖经济建设全过程咨询服务的行业组织。  # V6 z" q2 Z, Z9 ?  y5 U& |
例题1中国工程咨询协会(CNAEC)经国家民政部批准注册，于（   ）年正式成立  / `+ L) q$ R0 k8 T) ]1 L2 n
A．1991 B．1992 C．1993 D．1994  ! X% {( C2 t0 b- l' l
答案：B。  
3 g  s6 P( b- X5 U1．中国工程咨询协会的性质、宗旨  
2 c& T7 h% ^8 y4 r7 @! K0 O中国工程咨询协会属于经济类行业性社团组织。中国工程咨询协会是由独立从事工程咨询业务的单位以及在工程技术经济界富有咨询和管理经验的专家、学者、咨询工程师自愿组成的具有社团法人资格的全国性社会团体，是跨地区、跨部门的行业性组织，是对外代表中国工程咨询业的行业协会。1996年成为国际咨询工程师联合会(FIDIC)正式成员；是亚太地区工程技术咨询发展计划组织(TCDPAP)正式成员和主席单位。  2 E' W& H% M9 V) x" z' k% C
协会的宗旨是：遵循国家法律、法规、政策、社会公德和国际惯例，按照社会主义市场经济和可持续发展的要求，组织研究有关工程咨询行业发展的重大理论和实际问题，促进国内外工程咨询机构之间的交流与合作，不断提高工程咨询人员的业务素质和职业道德水准，为培育和发展工程咨询市场，推动工程咨询事业的发展服务；为促进我国经济建设和工程项目的决策与管理民主化、科学化，提高投资效益服务；为提高我国工程咨询业在国际上的竞争能力服务。  
" u! @% k: v& v5 r$ y5 N例题2：中国工程咨询协会属于（   ）行业性社团组织。  
3 t0 A+ i+ H" n- e6 @1 AA．经济类  B．管理类  C．工程类   D．社科类  " G4 ]) T5 s  b7 g7 r% k
答案：A。  9 y" U, z0 x5 `+ H( Q
2．中国工程咨询协会的服务范围  
* h1 r' G7 X% C% j. F研究和探讨工程咨询行业的发展方向、目标、体制、政策、管理等理论和实际问题，接受国家有关部门委托，承担工程咨询行业管理工作，起草工程咨询法律和法规；研究制定工程咨询资格标准、质量标准、收费标准、合同范本及职业道德规范等行业标准及规章制度。  : O5 }2 G. J! s
组织交流和推广先进的工程咨询经验和管理经验，评选和表彰在工程咨询中作出突出成绩的单位和个人，举办有关技术、经济和国际工程咨询业务研讨与培训等。  $ p, R0 ]6 I. Y  ?* ~& Q* ~
代表我国工程咨询行业参加国际咨询工程师联合会，并与有关国际组织及各国的同行业组织建立联系与交往，签订有关协议，为会员开展对外业务服务。  7 \2 m& k4 [2 V* o3 o5 E
推进工程咨询信息网的建设，编辑出版有关报刊和参考资料，传播和组织交流国内外工程咨询、工程建设的信息和市场动态，并开展宣传。受理关于工程咨询执业违规的投诉，并根据情节进行处理或配合有关部门处理。  0 q; H) K; q0 T2 K1 G0 r
在国内外工程咨询活动中，维护和增进会员的合法权益，协调解决会员间和行业间的有关问题，向政府部门和有关方面反映会员单位和工程咨询人员的建议和意见。  
; U- c/ Y9 }: ]0 l: e4 u例题3：中国工程咨询协会的服务范围包括：（    ）  
4 A2 v) j- x. m% l6 s2 DA．代表中国工程咨询业参加国际咨询工程师联合会（FIDIC）  
9 J- u" }0 d% v( }2 fB．研讨工程咨询业发展的相关问题  C．维护和增进会员的合法权益   
  V7 j# b% {! z- a$ k+ ND．组织交流和推广工程咨询经验   E．帮助会员承揽工程项目  7 @4 x4 X& U* ?0 n& q6 \
答案：ABCD。  
! M8 l! l# X. j% N5 O3 @3．中国工程咨询协会的会员  : `" N- t6 Q8 t
中国工程咨询协会是全国性社团组织，会员涵盖全国工程咨询行业多数专业门类。凡具备工程咨询能力，符合资格标准，独立从事工程咨询业务的企事业单位，均可成为协会团体会员；在工程技术、经济界富有咨询和管理经验的专家、学者、咨询工程师均可成为个人会员。  # S" P0 B- v' N$ k, t, @9 C
4．中国工程咨询协会的组织机构  2 `4 a) J  m! d. ?4 [0 n0 q: w
协会组织机构由会员代表大会、理事会、常务理事会等组成，会员代表大会是中国工程咨询协会的最高决策机构，每届4年，必要时可提前或延期召开。理事会是中国工程咨询协会领导机构。理事实行任期制，每届任期4年，可连选连任。常务理事会是协会在理事会闭会期间的工作执行机构。常务理事会由会长、副会长、常务理事、正副秘书长组成。常务理事会原则上每年召开一次，必要时可适当增加，情况特殊的，也可采取通讯形式召开。协会根据工作需要设立若干专门委员会，分别从事各项专业活动。  , V" ~7 V$ t  Z' _, N
例题4：会员代表大会是中国工程咨询协会的最高决策机构，每届（  ）年，必要时可提前或延期召开。  
2 v6 }3 o; ], V" U6 r% {1 U1 iA．4  B．3  C．2  D．5  
$ ]* g/ q+ V" y0 K8 f. |答案：A。  
+ f0 Y% a: Y, ^例题5：中国工程咨询协会常务理事会的组成包括：（   ）  3 N! N+ U4 P. S" G4 m9 q5 w. I
A．会长  B．副会长  C．常务理事  D．正副秘书长 E.经理

答案：ABCD。  
# U& O  A" c; A' n) ?3 N5．行业专业委员会和地方工程咨询协会  1 u; _! r" Q) X  |2 B0 W
依据中国工程咨询协会章程的有关规定，决定设置若干行业专业委员会。目前设立煤炭、电力、石油天然气、化工、农业、林业、机械、有色金属、建材、环境保护、水力发电、冶金、纺织、电力、水利电子、轻工16个专业委员会。为了加强行业专业委员会指导，制定了《中国工程咨询协会行业专业委员会工作规程》。中国工程咨询协会成立以来，已有36个省、自治区、直辖市、计划单列市相继成立地方工程咨询协会，基本形成了覆盖全国的工程咨询行业组织网络。各省、自治区、直辖市地方工程咨询协会和授权的行业专业委员会是注册咨询工程师(投资)执业资格认定初审机构。  
5 |$ q- L4 T/ P  ]; ]: ?二、中国工程咨询业的行业管理  / U" K7 D0 i# z: e- k7 l$ v
3 ^" N* D# a1 `' s3 H. r9 ^, d
1．行政性管理(了解)  / p. H3 K) c' o& a
(1)组织行业落实政府要求。1994年4月原国家计委颁布的2号令《工程咨询业管理暂行办法》和3号令《工程咨询单位资格认定暂行办法》，明确规定原国家计委委托中国工程咨询协会承担行业管理的具体工作。  , b0 W; _; W( \# A3 {
例题6：1994年4月原国家计委颁布的（   ），明确规定原国家计委委托中国工程咨询协会承担行业管理的具体工作。  
) w3 \# P. [8 _/ {A．《工程咨询业管理暂行办法》  B．《工程咨询单位持证执业管理暂行办法》C．《工程咨询单位资格认定暂行办法》D．《注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定》  
8 _; Z/ ^9 r* e! V9 D$ j1 ]7 E答案：AC。  
( K+ M1 e6 Q$ ^0 [为规范工程咨询市场，加强工程咨询单位持证执业的管理，1997年3月原国家计委颁发了《工程咨询单位持证执业管理暂行办法》。该办法以两个暂行管理办法为依据，进一步明确规定了管理的原则和依据、持证和执业的范围、验证、监督检查、罚则等条款。  
* I2 m, v. I# Q, I! k) f(2)工程咨询单位的资格认定。《工程咨询单位资格认定暂行办法》明确委托中国工程咨询协会办理资格认定的具体工作。2001年5月中国工程咨询协会颁布了《工程咨询单位资格认定实施办法(修订)》，进一步规范了工程咨询单位的资格认定和执业管理。  0 P* ]; Z4 ]; n1 w: `
(3)个人执业资格的管理。2001年12月人事部和原国家计委颁布了《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》和《注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法》。2002年6月人事部和原国家计秀发布了《关于注册咨询工程师(投资)执业资格认定工作及有关问题的通知》，文件规定，原国家计委、人事部共同成立“注册咨询工程师(投资)执业资格认定工作领导小组”，负责注册咨询工程师(投资)执业资格的认定工作。领导小组下设办公室，设在中国工程咨询协会。  ) Q+ ^- _3 m4 g: l
(4)执业检查。工程咨询行业行政性管理的主要内容之一是执业检查。依据原国家计委2号令《工程咨询业管理暂行办法》和原国家计委506号文《工程咨询单位持证执业管理暂行办法》，对工程咨询单位资格等级和执业情况采取单位自查、中国工程咨询协会和地方协会按分级管理随机抽查、定期普查3种方式进行执业检查。执业检查的主要程序和方法：年检每年进行1次，资格复评每3年进行1次，当年应复评的单位与年检结合进行。  
/ o, K9 R0 d! v例题7中国工程咨询协会和地方协会按分级管理和（  ）3种方式进行执业检查。  & N. Z) m0 e, k; y  L, l$ H
A．责任到人  B．逐级上报  C．随机抽查  D．定期普查 E．定点调查  : _  E0 g6 G- e. _
答案：CD。  
3 N4 q: o+ {- z1 M+ {7 O(5)收费管理。1999年9月经原国家计委批准颁布了《建设项目前期工作咨询收费暂行规定》的通知。  + s0 ?' T: y2 U) E; }
. K/ b1 ~; n. l) J0 L9 B$ D
2．自律性管理  
# X9 M8 \1 [4 T9 f) u中国工程咨询协会在行业自律性管理方面主要制定了职业道德准则、质量管理办法、工程咨询服务协议书范本等工作。  2 P! h/ ^$ e/ S
例题8：中国工程咨询协会在行业自律性管理方面主要制定(   )等工作。  ) ?% K8 j, U; e& P- u
A．职业道德准则  B．质量管理办法  C．工程咨询采购程序  D．工程咨询服务协议书范本  E．工程咨询服务收费标准。  
" c; e7 ?0 _2 [0 G* \, G答案：ABD。  * Z% D5 B! K6 u# l/ E
(1)中国工程咨询业的职业道德准则(熟悉)。  
4 X( n5 S7 c. ^0 Y- |工程咨询单位和咨询工程师应模范遵守工程咨询业职业道德行为准则。准则条款如下。  & D+ h* Y5 R2 k" f0 K/ H$ j
第一条  遵守国家有关法律、法规和政策，执行行业自律性规定，承担本行业对社会的责任，始终坚持执业尊严和声誉。以高度负责的精神，维护国家和社会公共利益，寻求提高投资效益和符合可持续发展的解决方案。  / e2 i: y' i+ @: o
第二条  竭诚为客户服务，始终为维护他们的合法权益而精心工作。  , m! V8 q8 X' _. H2 _
第三条  坚持客观、公正、科学、可靠的咨询原则，实事求是，不隐瞒真情，不讲假话，既要客观分析一切有利因素，也要把一切潜在的不利因素告诉客户。  
, W4 C$ ^0 p  m) u6 O9 v' n第四条  按《工程咨询资格证书》规定的资格等级和咨询服务范围开展业务，只承担能够胜任的任务。  2 z2 g( f8 d( S2 v2 D
第五条  靠质量、信誉进行竞争，杜绝无序竞争和不正当的价格竞争。不能采取不正当的手段排挤、损害和打击其他工程咨询单位。要防止有意、无意损害他人名誉和事业的行为。不得直接或间接抢取其他咨询单位已经受托的咨询业务。

第六条  按照国家或协会的有关规定和国际惯例，与中外客户签订咨询服务合同，收取合理的咨询服务费用。不允许直接或间接地接受各种不正当的报酬，不得接受任何有损独立和公正判断的酬谢。  , o9 S# G, H+ ^  c& e0 ?! b% O3 y: `3 r
第七条  通过各种形式努力学习，更新知识，钻研业务，掌握先进的技术手段，不断提高工程咨询水平。积极提出建议，促进工程咨询事业健康发展。  8 X5 N" w$ g/ s7 G2 H
第八条  各工程咨询单位和各咨询工程师之间要团结合作，互相支持，协调配合，优势互补。与委托任务涉及到的各个单位，建立良好的诚恳合作关系。  
+ w" M: u( M4 C. a: W第九条  在开展国际工程咨询活动中，遵守所在国家的法律法规，树立良好的国际信誉。  
! |' e" N' Z! C9 [( v8 a6 `第十条  对于合法调查团体调查服务合同或建设合同的管理，要充分予以合作。  
; ^+ o. F8 N/ G例题9我国工程咨询业的职业道德准则条款为（　　）条  
$ B. Y; c6 P5 R, wA．14    B．10   C．8  D．12  0 x) r+ B. l1 h( S. p
答案：B。  
8 _4 Z3 Z( [( v4 Y例题10：我国工程咨询业的职业道德准则中规定（   ）  2 L, R6 v- W/ A& U
A．遵守国家有关法律、法规和政策 B．进行岗位培训  C．提高自己的声誉  D．杜绝无序竞争和不正当的价格竞争  E．只承担能够胜任的任务。  
% f' p8 G9 c$ [% y% {答案：ADE。  8 l* X# _2 A2 \& Q% A; y' v/ }
(2)菲迪克职业道德准则(熟悉)。  
6 n! T! M7 Y+ c2 o菲迪克要求会员信守以下基本行业准则：1．接受行业对全社会的责任；2．为可持续发展寻求解决办法；3．始终坚持职业尊严、地位和名声；4．保持与技术、立法、管理发展相应的学识与技能，为业主提供精心勤勉的服务；5．承担能够胜任的任务；6．始终为业主的合法利益而正直、精心地工作；7．公正的提供咨询建议、判断和决策；8．为业主服务中可能产生的一切潜在的利益冲突，都要告之业主；9．不接受任何有害独立判断的酬谢；10．倡导“以质量为基础选择咨询服务”的原则；11．防止无意、有意损害他人名誉和事业的行为；12．防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的生意；13．在业主没有书面通知你原先由别人承担的业务已经结束，你也没有预先通知原来承办的那个咨询工程师，不要接手这个生意；14．如被邀请审查别的咨询工程师的工作，要按恰当的职业品德和礼貌进行；15．不提供也不接受从感觉上和实际上是在设法影响咨询工程师和／或业主的选择和付费的过程，和设法影响咨询工程师的公正判断的任何报酬；16．对于任何合法组成的调查团体来对任何服务合同或建设合同的管理进行调查，要充分予以合作。  % t" L! N6 S- `0 l4 S, w
例题11国际咨询工程师联合会（FIDIC）的基本行为准则共（   ）条  7 l" G" ?# V: l, Y6 Y
A．14  B．12   C．10   D．16  
- [* t3 O  f  e  v5 d答案：D。  
+ x' }' ?- b' X- ~; ?! W" n! Z(3)工程咨询行业的质量管理(了解)。  2 o* h& D! u. R4 T5 d" U! S0 ~
2001年2月中国工程咨询协会批准通过了《中国工程咨询业质量管理导则》。2002年3月，《中国工程咨询业贯彻GB／19001—2000标准实施指南》经中国质量体系认证机构国家认可委员会和全国质量管理和质量保证标准化技术委员会有关专家审核同意后出版。这是工程咨询行业自律性管理的主要内容之一。工程咨询行业的质量管理，突出两个标准：①咨询成果的质量标准；②ISO质量管理体系的标准。这两个标准是相辅相成的，工程咨询企业必须同时满足ISO质量管理体系的标准的要求和咨询行业、项目业主对咨询成果质量的要求，切实提高咨询质量。2000年3月中国工程咨询协会批准通过了《工程咨询成果质量评价办法》。工程咨询成果的质量标准主要包括：符合法律和政策；市场调查与分析；方案比选；经济分析；风险分析；生态环境论证等6个大的方面，共分27项具体目标。对这27项具体目标，确定了优秀、良好、合格、不合格4个质量等级标准，采用加权平均法进行综合评价。  $ O- E  E- Z' ?7 U3 w5 h. a
例题12工程咨询行业的质量管理，突出两个标准：一是（    ）；二是ISO质量管理体系的标准。  ; M* n* l/ z7 P' `2 R
A．企业行为标准  B．工程咨询业道德标准 C．咨询成果的质量标准 D．GB/19001-2000  
% x1 q- w' M" n1 L. f答案：C。  $ k6 R) H8 @$ N5 [) S
例题13：工程咨询成果的质量标准主要包括（   ）等6个大的方面  ; |8 a0 `' Q6 h9 m
A．符合法律和政策  B．生态环境论证  C．经济分析  D．安全分析  E．专家分析  
0 j/ z* D+ p& g- d0 |% m  l$ B; A答案：ABC。  , }! v, M) @+ j/ D" |
(4)工程咨询行业的合同管理(了解)。  ; z' C. b7 Z4 g+ r: q/ A6 w$ [
中国工程咨询协会于2000年4月发布了《工程咨询服务协议书试行本》。《工程咨询服务协议书试行本》的格式上分为4个部分：固定不变的协议书正文和协议书通用条件，以及随项目变更的协议书专用条件和3个附录。3个附录是：附录A委托服务范围，附录B客户提供的设施和服务，附录C报酬和支付。《工程咨询服务协议书试行本》的固定不变部分，即协议书正文和协议书通用条件，基本吸收了菲迪克的条款，共10条58款。在通用条件中，对客户与工程咨询单位双方的义务、责任、赔偿、支付、变更、保险，以及解决争端等都做了规定。协议书专用条件，分A对应通用条件的有关条款和B附加条款两部分。

例题14《工程咨询服务协议书试行本》的格式上分为（   ）  
; j; n: g3 H; p5 v# RA．协议书正文  B．协议书通用条件  C．协议书专用条件   D．附录   E．协议书资料表  
/ ~: @' B+ F5 G7 w3 {答案：ABCD。  & K2 @8 i: G+ G2 E
例题15《工程咨询服务协议书试行本》的附录包括：（  ）  % o! E7 h  `' o8 \0 L
A．委托服务范围  B．客户提供的设施和服务  C．报酬和支付  D．协议书格式   E．责任保险范围  
9 k% ?+ f( g. `5 u" W4 E( N答案：ABC  
# U) E# J' N7 ~9 h' x( Q  sA部分是对通用条件有关条款委托项目细节的规定；B部分“附加条款”从保证国家、社会和客户的利益，从政策、技术、可持续发展等要求方面，对咨询服务的质量提出了目标作为对咨询成果评价验收的依据。  : ]: c7 L* W# P9 u4 @- q& \7 [. i
(5)工程咨询行业的成果奖管理(了解)。  2 j2 v/ C2 e! \- V" H6 P$ g% }) ?, U
中国工程咨询协会于2001年1月印发了《中国工程咨询协会全国优秀工程咨询成果奖奖励条例》及《中国工程咨询协会学术委员会章程》。我国工程咨询业的成果奖分全国优秀工程咨询成果奖；省、自治区、直辖市优秀工程咨询成果奖两部分。分为一等奖、二等奖、三等奖。中国工程咨询协会学术委员会负责评定奖项。  
' l: F4 l2 a! H+ j全国优秀工程咨询成果奖的主要内容为：工程咨询服务8个咨询服务范围内的工程咨询成果，具体划分为3个层次，即：工作阶段性评价，成果完成后评价和项目实施结果评价。