第三节　工程咨询与投资项目管理
/ ^5 m+ ~- N/ o* u( |+ {. y0 D6 F
" v$ `0 f/ N8 j- C2 N　　工程咨询服务是围绕投资项目展开的，工程咨询与经济建设连接体主要是投资项目。所以有必要对项目及投资项目进行说明，以便了解工程咨询的服务范围。  P- W/ t/ e, Y+ s

2 q5 _6 W$ l) V8 P8 t　一、投资项目
" [/ w+ [! c4 V$ v7 b5 z' `
1 g% Q3 @8 x& [. l　（一）项目的定义. V8 q* c. d. {
  Y$ I/ M. A4 @% f: o8 n6 k
　项目是一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务。其内涵包括三个方面：" h4 J( b7 O5 q3 u% M/ Z
6 U& c# E- j! Q; q/ m# Z
　一是项目的临时性，即指每一个项目都在一个明确的时间段内开始和结束；4 }8 }, w8 y# |4 F2 X

/ M2 w! E# O# ]# P3 n6 B/ U9 `8 C　二是项目的唯一性，即任何一个项目的产品或服务都有些方面与其他项目不同；2 v, u( i! b% g& F& Q

0 H, s/ g) B+ ]0 `/ H$ P/ t3 \9 h　三是它是一项工作任务而不是目的物或者其他。7 e+ M4 b* D% w; _
3 g9 T8 P3 q& P9 w1 n! N0 n
[2005年真题]) z7 r, p2 P1 Y0 v1 i3 u) ?! I
国际上一般把项目定义为“一种（　）的、创造惟一产品和服务的任务”。　: b* f! O  I9 m: g! H9 o7 Z1 o3 q( R9 h4 ^3 k
A．临时性* j  @* W3 L, L* r. n6 _
B．一次性　
, S) w8 Q" m; [1 T2 @0 Y+ u- dC．有时间性　
) [5 m% c9 ^: T! ~  ]D．强调实用性　
+ v' c# t  \1 y+ N/ q[答案] A# d8 h& r# l3 i) N

3 L" N$ b7 {  ?+ t7 o　（二）项目的性质/ n+ B. c# C' b- m
3 [) t; f1 [' f. W7 y% N
　1.相对性：项目是一项任务，任务是相对承担者而言的，不同的主体有不同的任务。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益群体。/ @% o7 n7 S& |/ ]! z
" V9 g4 W0 ^# }9 c' h  X; _4 D
　2.临时性：一般项目都是在一个时间段内存在。明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。
7 u7 P6 D/ J/ g" K/ d% A) b) n7 f0 k  d- I) {
　3.目标性：投资项目必须有明确的建设目标，这是项目实施和管理的工作方向。明确项目的目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。7 L! k4 [7 H$ M# [; Q
) N0 \5 \% B& \  U/ Z8 H
　4.约束性：项目的建设受到各种因素和条件的限制。明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。( E# e% w& P3 {6 R3 A6 w0 S0 T
9 e, p: C) a+ ^/ A2 K. `
　5.周期性：任何项目都是一个从开始到实施到最后终结的过程。明确项目的周期以及各个阶段的任务，有利于统筹安排，建立科学的项目管理体系。- E3 f) [5 ?' x) ]$ v; H  L
8 D( k" {5 C: j; n/ v
　（三）投资项目的称谓　在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓。他们之间既有相同的含义，又有一些区别。
+ s; `1 @' Y( p# S6 P" B/ O( x# X* p
　1.投资项目。即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。投资项目包括两类：一类是兴工动土的建造工程，如工厂、铁路、公路、矿山、水电站；一类是单纯设备购置，如购买飞机，车船等。
$ d* R' E6 h! `6 B. m) M. Y; E) [9 Q+ S! k5 K7 p# Q
　2.建设项目。是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次级划分为单项工程、单位工程、单元工程。
* \: c+ |# U( C6 ?9 V0 {. n& L& y; I' M1 W* B
　3.工程项目。在实际工作中，工程项目有时等同于建设项目，是勘察设计、施工和竣工时常用的项目称谓。
" @2 l% c5 V5 K$ M" o5 P1 r4 _0 q) L) S
　本书所讲投资项目主要是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。
( _9 B: l, M" t4 G0 G3 k0 h) m( u/ Q
　（四）投资项目类型　投资活动的复杂性，决定了投资项目类型的多样性。  r3 l( W, I& S' f$ k8 ?8 C" Y
. c- P) M# H7 h0 a
　1.按项目性质，分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目。
6 ~8 y4 p0 F1 u& Z: a8 o5 a! [- {  M" o4 |" i+ o% [
　2.按项目的用途，分为生产性项目、非生产性项目。
) h# L( X1 A# H4 W% B$ ~( M$ ?5 b( L9 T+ o& ^- l
　3.按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目。
; k$ u; ]- ^+ }1 J( R0 Z2 @" G5 g4 s/ {  M9 _+ \* x
　4.按行业，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等。" ^6 g: p4 f, p$ _3 i# n( ^: G$ d  _
& r% B9 W5 k+ Y0 C
　5.按经营收益，分为经营性项目和非经营性项目。1 A- Y1 v* M% e2 }/ L6 i
1 Z7 k. q: K( B" J
　6.按投资宏观调控意图，分为竞争性项目、基础设施项目和公益性项目。0 X8 j& a, x& I5 C
1 E' w- B2 Y7 H' r" U9 X$ y7 L& Q  J
　（五）国际上一般的项目分类及关注点　国际上项目的分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。
8 q0 j* u4 t1 o: ~5 a: K! p
% W, }% V# Q' k. ]　（1）生产类项目（Productive Sectors）:包括工业和农业类。
0 N& M$ @0 ]8 A7 _/ I
3 c! _1 G, s; C+ h　（2）基础设施类项目（Infrastructure Sectors）：包括交通、通讯、邮电、供排水设施等行业类型。3 `5 z* f7 U  `, b

6 C& a/ n1 k" l) ~; t　（3）社会发展和人力资源开发类项目（Social Development and Human Resources Development Sectors）：包括社会公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业类型。此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。
1 [) c2 t) j1 [7 M" @6 U* ?# A+ d8 o/ N
[2006年真题] 对于公益性建设项目，工程咨询应重点关注项目的（ ）。　# R1 l3 H- W6 b3 b1 E9 s( b
A．财务效益　
  A0 r/ f, l. X' h/ v9 O5 ~. G& ?B．社会效益　" C  O, B  b" r$ C# k! `0 _
C．国民经济效益　
2 U! W4 Y% O7 Q4 U* \* VD．环境效益　
2 U# H( \2 F+ [4 o[答案] B　[2007年真题]
- I6 q3 C: m. {+ ~8 D
3 `1 X; [( ^2 L# c5 H工程咨询应特别关注财务效益的项目是（　）。　
, Q7 q9 ^. f3 B# N. MA．污水处理项目　4 w2 w  ~5 a# H6 ^9 F
B．工业、商业项目　
& Z+ z5 y' p2 ], B0 m6 s* ?C．医疗卫生项目　; |- W! x- ^: l9 C0 C% V5 K4 a
D．水利项目　
* V  l4 b: Q. L5 r$ L. t# J& i[答案] B　[2007年真题]) `+ f8 Q7 D( C

* d+ ?$ R; L$ u# E城市基础设施项目的资金主要来源于预算和政府的其他收益，因此，工程咨询应该特别关注项目的（）。　
4 k1 {0 L% X7 h& \- rA．生态效益　% l& O; X8 x6 ?9 g- I
B．社会效益　
4 G  r/ |$ i4 ?1 q  v. T/ X. t9 bC．国民经济效益　
* i. F9 z7 q6 n+ j/ N0 M# mD．贷款效益　; @9 a9 R% m/ T7 I: p
E．体制改革效益　
$ p) Q2 @) q% D; w7 e# v/ y( ^- h[答案] BC

　二、项目周期划分. o1 B& I& M6 P9 G( V

4 ~3 _4 w, m, K* v; [5 v. h　　在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同，对项目周期的阶段划分也不尽相同。现将联合国工业发展组织、国际金融组织、欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下：
4 e( m+ q! P8 c* [6 {2 t, f
* d& R/ Q) w( P$ H) A4 Y7 t　1.联合国工业发展组织从资金投入-产出循环的角度，将项目周期划分为三个时期：投资前时期、投资时期和生产时期。
3 L- e. j; {' x' J! {5 d2 Q' T7 v2 t! i; m$ p
　2.世界银行从贷款流转、使用与管理角度，将项目周期细化为六个工作阶段。包括项目立项、项目准备、项目评估、谈判与董事会批准、项目执行和监督以及项目后评价。
& N  }+ G" U, W# I- L+ m
5 [7 n2 F* U+ z2 {/ I　[2007年真题]7 ~/ x1 q: J9 P: G' A: G3 }
项目立项、项目准备、项目评估、项目谈判与批准、项目执行与监督、项目后评价是（ ）。　
9 k3 W& k% c0 r% ^- yA．中国项目建设程序　
9 Z+ H. |7 q. Q" f5 A6 R, @" C* pB．国际金融组织的项目周期　
" Y1 }$ R' b0 V  b# `) P4 DC．项目必经的程序　
% N& I4 F# z% M8 MD．项目的基本周期2 W, }, v, H1 f& B+ K( }& F( g
[答案]B　
( W: U( j7 t0 a/ x5 ]5 T7 N( Q. l& c' E* [2 l% Z/ }' z7 d9 E
　3.欧盟从投资决策机制的角度，把项目周期分为规划、选项、评估、融资、实施、后评价六个阶段。六个阶段的划分依据是：发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目融资建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告。工程咨询将在决策过程的各个阶段中，为出资人项目管理提供服务。/ v& w$ m  U  H3 F3 S! T( M
# K0 Z+ g/ n; V9 M* e7 x
　4.我国根据投资管理体制和项目建设程序，对投资项目周期作如下划分和界定。) |: \# F& [. V9 f" I& \' {
( m4 s4 P) o8 N, S: N" |9 g
　（1）前期阶段。政府投资项目从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。这个阶段的主要工作有：编审项目建议书（或初步可行性研究报告）和可行性研究报告，咨询评估，最终决策项目和方案。企业投资项目从项目策划到项目申请报告核准止，主要工作有：项目规划，勘察，进行机会研究和可行性研究，编制项目申请报告，咨询评估等。
( x7 V* A7 \, U" |' N) M) E3 U
) o0 R9 O6 Z: `1 S% q& ]　（2）准备阶段。从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备（场地平整、通路、通水、通电）。" f% R+ ^! Y! B* _8 M+ ~
0 u2 ?- V# [9 L3 s
　（3）实施阶段。从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。主要工作：建筑工程施工、设备采购安装、工程监理、合同管理、生产准备、试生产考核、竣工验收等。
( r# k! u: d9 ^) A
& Q& r! [4 m/ {　（4）运营阶段。从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期（非经营性项目）或回收全部投资（经营性项目）为止。主要工作：正常生产运营、项目后评价（运营3-5年之后）、偿还贷款、更新改造等。　在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。& q& j% Y7 S" Q7 o
( C) u; d; [% t  R' G! Q5 S
[2007年真题]% N: y/ H. h* T$ C
投资项目周期可划分为（）和完工阶段。　
5 e+ A8 Y# K+ ~* `( Z# IA．策划阶段　; I3 I8 f/ q% P% o" P! U: W$ A  c
B．后评价阶段　
8 K3 A0 D# Y* T4 n9 A3 E7 GC．准备阶段　" R5 J, C  p+ J3 c" B
D．设计阶段　- r+ X/ q; G8 `& F- U$ V' V
E．实施阶段　
) _/ N! A  x# A2 _; g( Y[答案] ACE　[2006年真题]
% \, j1 Z7 p" p4 T- Q, E+ i  P' o' k; ~5 H
根据我国投资项目建设程序，可行性研究阶段的主要任务包括（ ）等。　
  D* M( g+ o. w3 N' L  hA．编制初步可行性研究报告　
" O& W% T$ e: W) VB．编制项目可行性研究报告　$ S; V1 T9 |' d; Z, [/ R8 G& x
C．项目评估　
" @, W% W3 c4 |; dD．项目立项　6 c. v5 V$ G4 r2 E2 I* y9 C3 f
E．批准项目可靠性研究报告　
* e2 x+ l, o/ m, ?; F, a[答案] BCE　[2007年真题]' S" P$ \% Y+ b; A6 G# I5 _

& f" t7 k: Z  M1 ^1 \* X按我国政府项目的建设程序，在项目建议书阶段应完成咨询工作有（）。　7 `2 d9 ?# i# j/ J
A．规划咨询　
" {, c! q" S$ JB．提出需可研重点研究的问题　
* f' s  M0 H0 {1 {C．项目建议书的编制　7 ?0 m2 X2 M; u. u$ T% r- x
D．项目建议书评估　
# N- J- ~( C' X( N% \+ oE．项目立项报批　. a6 B0 Q& A% @& p8 L  ~
[答案] CDE

　三、项目管理层次与工程咨询) T4 M& ~6 }' l6 _+ }
& A% t' C- S/ l
　从管理层次上划分，可以把项目分为项目决策管理和项目执行管理两个层次，工程咨询可以为项目管理不同层次的需求服务，工程咨询机构由于所处的立场和角度不同，因此提供咨询服务的内容和侧重点也不尽相同。! A- D* I  V6 O: m- F- m0 e

+ `' |( p% M, G* k; r　1.项目决策层管理：主要指项目投资人或其代表，从自身的利益和项目的目标出发，对项目从策划到投入运营全过程中重大方案、重大事项和重要举措的决断管理，具有全局性、战略性和统领性特点。业项目决策层管理的活动相对应。　5 _. F: R9 [  D5 G2 ~. R
" i% f% B% P! [
[2005年真题]7 I% J9 l, g6 K
2 }/ E8 C  n  f, U, G( n
项目决策管理是从（ ）的利益和项目目标出发，对项目从策划到投入运营全过程的监督和管理。　
& L8 t! e- y! a# B+ Q: nA．项目法人　
" ?; ~, B2 W7 T) a& iB．投资者　
) ]+ n5 F: e  B$ V" bC．项目经理　! \4 S2 b# q( a( X$ O
D．项目业主　
+ d8 B% b- Y5 s! w5 q6 k7 a[答案] B　[2007年真题]
/ B/ i) O# \) b; }! G. v6 f& ?+ b' C9 L, B( z7 s
投资者或其代表，从投资者的利益和项目目标出发，对项目从策划到投入运营全过程的监督和管理，是（ ）层次的工作。　
- _+ Y3 ]4 z& |  o7 a8 d0 d4 [2 FA．项目执行管理　( W( i, B+ n% a8 `- G
B．项目过程管理　
5 O, E! c/ M/ Y" j/ a2 G% KC．项目合同管理　: m- I5 ~0 G7 e% F3 Q/ W2 p
D．项目决策管理　! r& t, ]  V, i! I" B  M, E6 u
[答案] D4 {% {5 |9 Q/ z0 i8 i4 }

& B6 l& s  u, A; J0 T- q$ {2 |* A* `　2.项目执行层管理：指项目业主或项目法人根据决策层的意志或决断，对项目从策划到投入运营全过程各阶段工作的组织实施管理、执行管理。具有全面性、具体性和经常性特点。工程咨询可以随着项目的进程提供相应的服务。
: r" a5 h; h, O6 D- z  _" e3 K  Y, D
1 E& I6 ?$ J& m: O2 Q关于两个管理层次在工程建设各个阶段的咨询业务。
# l  H* n9 E2 k; g[2005年真题] 在正常条件下，项目主要采购合同签订应在项目（ ）开始前完成。　6 V/ t' t8 `9 Z' t6 s8 M
A．策划阶段　. O0 a8 r7 R/ q( z; L) t. W
B．准备阶段　
% {4 q/ |7 b0 n! b! nC．实施阶段　0 G9 E1 ^; q& ^% ^
D．完工阶段1 p& \" c) F* k5 Y
[答案]　C　[2006年真题]
  C' ~! b" T3 t8 p  }/ y& g; h- W5 v
在项目准备阶段，为项目执行管理层提供的工程咨询服务，一般不包括（ ）。　  T4 p. D. K1 W5 H6 M4 z( d( M
A．工程设计　
+ _, m* M/ e/ MB．融资咨询　; W5 _/ n9 t  w! G/ S& K+ F8 P9 V
C．合同签订　
- l4 R3 ~+ J( cD．编制标书　9 I' }- y& s5 L7 l
[答案] C　[2007年真题]4 z" H  w1 @1 w. k: y9 H# \
' X# Z2 u- t5 ^3 p) B( H
项目执行管理层次委托的融资咨询是项目周期中（ ）的工作。　
5 k8 b( k" E9 s! ?0 @A．实施阶段" K/ s% o6 ~; }/ J; c  M3 }: {
B．完工阶段　' X$ S3 B$ ]; s7 O( d& x# G( x9 ]
C．准备阶段　
# D' _- W7 Z! m$ pD．策划阶段　
2 Y5 H5 [+ x4 e8 ]2 J[答案] C　[2007年真题]7 m: ~5 @0 Q9 ?( C
9 [7 O; h; L7 P$ G! g4 e( v7 T
在项目实施阶段为项目决策管理层次提供的工程咨询服务内容包括（ ）。　
% N3 Y* d3 X. ^+ Y/ G. C. w  GA．投资机会研究　
* u) q5 U. T3 X& q, L( @* QB．项目绩效评价　8 H$ K; o, j% b* A
C．参加合同谈判　
3 r# o) }4 s) CD．工程监理　
1 b. B. E: N" t7 X[答案] B　[2007年真题]4 ?! {1 b9 Z# z6 F" c3 T. W$ p

, Q0 r, n7 `( q2 A项目执行管理层在项目策划阶段委托的咨询业务可包括（）。　& k1 E9 P  `8 r
A．编制项目规划　+ k0 D3 U8 q7 U; O
B．批准项目建议书　' J: z/ D) K9 |/ {
C．开展投资机会研究报告　4 r, I' G+ ]* A5 |( G
D．编写项目初步可研报告　' X6 b: s$ @5 U2 l, A8 W5 Z* k: W
E．评估项目可行性研究报告　
# [5 J8 ~% m" w( w[答案] ACD